統計執法的博弈分析

2008年安陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報45統計執法的博弈分析楊志勇(西北師范大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,甘肅蘭州730070)[摘 要]目前我國統計數據失真的現象還相當嚴重,并引起了社會(huì )各界的普遍關(guān)注。本文運用博弈論作為分析工具,并引人重復博弈研究了統計執法中數據報方與查方的關(guān)系,從統計執法的角度揭示了統計數據失真的原因,并提出了相應的政策建議。[關(guān)鍵詞]統計數據失真;統計執法;博弈模型[中圖分類(lèi)號]F224.32[文獻標識碼]A[文章縮號]1671-5302001-0045-04隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟的不斷發(fā)展,特別是我國加入的數據再審查整理一次,又向它的上級統計部門(mén)世貿組織后,統計工作面臨的內外部環(huán)境都發(fā)生報送數據;經(jīng)過(guò)最后-級統計部門(mén)審查并整理后,了較大變化,統計數據質(zhì)量也就越來(lái)越多地受到形成最終用戶(hù)(主要是政府)所需要的綜合統計數了人們的關(guān)注。統計數據是國家最重要、最基本據。在這個(gè)統計數據生成過(guò)程中，我們把所有提的信息資源,既是實(shí)施科學(xué)決策和科學(xué)管理的重供數據的一方稱(chēng)為“報方”;把所有接受數據,并對要依據,也是評價(jià)、考核和衡量政績(jì)的主要標準。.數據進(jìn)行審查的統計執法-方稱(chēng)為“查方”。由于但近年來(lái),在一-些地區,部門(mén)和領(lǐng)域中,統計數據報方報送真實(shí)數據和報送虛假數據的得益不同，失真的現象愈演愈烈,主要表現為:- -是虛報,瞞查方在執法過(guò)程中積極審查和不審查的得益也不報統計數據;二是遲報,拒報統計數據;三是偽造，同,這樣就存在著(zhù)利益差異。結果報方可能并不篡改統計數據。這些現象干擾了黨和政府對社會(huì )總是提供真實(shí)數據,查方也可能并總是積極審查經(jīng)濟的正確決策,擾亂了正常的社會(huì )秩序,敗壞了數據,博弈活動(dòng)就會(huì )發(fā)生。我們把報方提供真實(shí)黨風(fēng)和社會(huì )風(fēng)氣。統計數據失真同時(shí)也危害著(zhù)企數據稱(chēng)為“報真" ,提供虛假數據稱(chēng)為“報假”。這業(yè)、部門(mén)、地區的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和經(jīng)濟的正常發(fā)樣博弈中報方的策略空間就為{報真,報假}。同展,甚至對國民經(jīng)濟的正常運行造成傷害。因此時(shí)查方在執法中可以選擇審查和不審查,查方的人們對提高統計數據質(zhì)量的呼聲越來(lái)越高,相關(guān)策略空間就為{審查 ,不審查}。我們假定:若報方的文章也發(fā)表了很多,其中利用博弈論研究此問(wèn)報假遇到查方不審查,則其報假得手,取得V(V>題的也有數篇,但是利用博弈模型從統計執法者0)的價(jià)值(可理解為騙取的榮脊稱(chēng)號、物質(zhì)獎勵或，的角度研究的還很少見(jiàn)。本文利用博弈模型研究者晉升職務(wù));若報方報假遇到審查,則該報方要了在數據傳遞過(guò)程中不但應該懲罰數據報假的一被懲罰,其負 效應為-C(C>0)。再設查方不審方,而且應該加重懲罰失職的統計執法者,這樣才查時(shí)也未發(fā)生數據報假,其效應為S(S> 0)(即沒(méi)能使統計數據失真的現象越來(lái)越鮮見(jiàn)。有付出審查成本,也得到了很好的“休息");而不一、模型建立審查時(shí)發(fā)生了數據報假,則其負效應為- D(D>從統計數據的生成過(guò)程來(lái)看:統計數據的生0)(如受到處分,對經(jīng)濟有效評估造成損失，民眾成有其信息源頭、中間的傳遞與處理和最后的用的抱怨等)。最后,我們設報方報送真實(shí)數據和查戶(hù)。信息源頭是指:各類(lèi)企事業(yè)單位、其他基層組方對報方進(jìn)行審查都屬其份內工作,其效應均為織和居民戶(hù);中間的傳遞處理指:統計部門(mén)審查并0。 現在建立一個(gè)雙方博弈的得益矩陣如表1。整理統計數據后向，上級統計部門(mén)傳遞數據;上級在表1中,每一組數值的前一個(gè)表示報方的得益,統計部門(mén)接到下級統計部門(mén)的數據及若干企事業(yè)而后-中國煤化工YHCNMHG[收稿8期]008-01-06[作者簡(jiǎn)介]楊志勇(1981-),男.西北師范學(xué)院在讀研究生.主要從事數量經(jīng)濟理論與方法研究。4安陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報2008年查方選擇報假的概率小于P,則查方不審查的期望得不審查審查益大于零,這樣查方就會(huì )選擇不審查。報方在報報報假|(zhì) V,-D -C,0假不被抓的前提下報假的概率越大,得益也越大，方報真0,S0,0因此他會(huì )使自己選擇報假的概率趨向于P。同理,在圖2中,查方會(huì )使自己選擇不審查的概率趨表1報方與查方的博弈模型顯然表1中博弈模型不存在純策略納什均向于Q。衡,而是一個(gè)典型的混合策略博弈問(wèn)題。設報方報方選擇報假的概率為P(0C),由圖2可見(jiàn)，如果查方的混合策-DY略中的概率不變(短期中查方可能還是在按照以前的工作慣例在進(jìn)行統計執法),則此時(shí),報方報假的期望得益變?yōu)樨撝?這樣短期中報方將不會(huì )圖1報方的混合 策略報假。但在長(cháng)期的重復博弈中,查方將會(huì )對自己下面我們用進(jìn)一步圖解分析該博弈模型均選擇審查和不審查的概率作出相應的調整,由圖衡。圖1橫軸反映的是報方選擇報假的概率,它2可見(jiàn)查方將會(huì )提高不審查的概率至Q'。這時(shí)報分布在0和1之間;縱軸則反映對于報方報假的方選擇報假與報真的期望得益又相等,報方又會(huì )不同概率,查方選擇不審查策略的期望得益。由重新選擇報假與報真的混合策略。由于報方混合圖1可見(jiàn),當報方選擇P的概率報假時(shí),查方的期策略的概率分布是由圖1決定的,不受C值的影望得益為零,即查方選擇審查和不審查的期望得響,只與S和D有關(guān)，所以報方報假的概率還是益都是一樣的。若報方選擇報假的概率大于P,P。中國煤化工懲罰,短期可能則查方不審查的期望得益小于零。這時(shí)查方肯定會(huì )抑|YHCNMHG期的重復博弈會(huì )選擇審查,這樣報方報假將---次次被抓,因此對中,只會(huì )便查萬(wàn)提高不審查的概率(更加偷懶),而報方來(lái)說(shuō)選擇大于P的概率是不可取的。若報方對報方報假的概率沒(méi)有影響,致使這種加重對報第1期楊志勇:統計執法的博弈分析47方報假的懲罰在長(cháng)期重復博弈中是不可置信的，由此可見(jiàn)在統計執法中查方和報方有兩種關(guān)系:統計數據失真現象也將不會(huì )有太多改善。一種是同級統計機構內進(jìn)行的審查;另一種是統2.如果加重對失職查方的懲罰到- D'(D' >計機構.上下級之間進(jìn)行的審查。D),由圖1可見(jiàn),在報方報假的概率P不變的情由于同級統計機構內報方和查方是處在同--況下(短期中可能報方也還在按照以前的慣例進(jìn)個(gè)利益集團,這樣就造成一些查方往往看領(lǐng)導的行報假),查方不審查的期望得益變?yōu)樨撝?那么臉色行事,或出于本地區利益的考慮,對所轄范圍這時(shí)查方肯定會(huì )選擇審查。這樣對于報方報假將內的統計違法行為遮蓋掩飾,大事化小,小事化會(huì )一次次被抓,所以短期中報方將會(huì )選擇不報假。了,或由于地方政府的直接干預,擔心影響領(lǐng)導個(gè)而且在長(cháng)期的重復博弈中,報方也會(huì )對自己的報人的“政績(jì)",或怕打擊報復而不敢執法,從而使統真與報假的概率作出相應調整,由圖1可見(jiàn)報方計執法難以堅持開(kāi)展下去。報假的概率將會(huì )下降到P'。由此可見(jiàn)，加重對失實(shí)際上統計執法主要是在統計機構上下級之職查方的懲罰短期會(huì )使查方嚴格執法,真正盡職,間進(jìn)行的,但是由于《統計法》中沒(méi)有明確規定對.長(cháng)期亦可起到抑制統計數據失真的作用。失職“查方”的懲罰,現實(shí)中即使有懲罰也只是行3.若同時(shí)加重對報方報假和查方失職的懲政處分和通報批評,這樣的懲罰過(guò)輕,不足以起到罰,假設對報方報假的懲罰還是加重到-C'(C'>懲戒的作用。而且多數的統計部門(mén)執法人員偏C) ,對失職查方的懲罰同樣加重的一D'(D'> D)。少,素質(zhì)偏低,特別是縣級統計機構大多沒(méi)有配備短期內,由于對雙方都起到了威懾作用,報方不敢專(zhuān)職統計執法人員,這樣就使得統計數據失真的再報假,查方也不敢偷懶,而是認真執法。而在長(cháng)查處概率偏低。另外統計部門(mén)直接執法的權力有期的重復博弈中,由圖1和圖2我們也可以看到，限,統計執法機構不具有強制執行權,有些統計違報方報假的概率在下降到P' ,同時(shí)查方不審查的.法行為的處理,迫不得已需要提請人民法院強制概率也提高到了Q'(這里由于報方報假的概率下執行,而統計違法案件完全不同于一般的經(jīng)濟和降了,查方不審查的概率提高我們可以理解為精民事案件,具有時(shí)效性較強的特點(diǎn),而通過(guò)法院程簡(jiǎn)統計執法人員),即在長(cháng)期的重復博弈中雙方又序多、速度慢、執法效果較差,這樣也在一定程度達到了新的混合策略納什均衡,但是整體上,統計上助長(cháng)了報方報假的違法氣焰。失真現象還是得到了很大改善。三、政策建議從以上所述,我們可以看到在統計執法中,如1.健全統計法規和統計制度。不僅要加大對果只加重對報方報假的懲罰,雖在短期內對統計報假者的懲罰,而且要對統計執法部門(mén)失職的,相失真現象有所改善,但長(cháng)期卻不會(huì )影響報方報假關(guān)法規應該做出規定進(jìn)行嚴懲。同時(shí)相應的法規的概率.所以現實(shí)中的統計失真現象屢禁不止也應建立切實(shí)有效的貴任追究制度,如建立有關(guān)部就不奇怪了。如果加重對失職查方的懲罰,或者門(mén)向統計機構提供行政記錄的法律制度,確?；瑫r(shí)加重對報方報假和查方失職的懲罰，則統計本單位名錄庫的健全和動(dòng)態(tài)更新,為推行抽樣調失真現象得到明顯改善,因此.統計執法中必須加查提供完善的抽樣框，提高統計執法的可信性。大對查方的監管和加重對失職查方的懲罰。.同時(shí)也應該加強統計行政復議工作,制定統計法二、對目前統計工作中“查方"執法的分析制工作考核評比辦法,并在適當的時(shí)候組織開(kāi)展根據修改后的《中華人民共和國統計法實(shí)施案卷抽查、評審活動(dòng),健全統計違法案卷評審制細則》第六條規定:“國家統計局及其派出的調查度,切實(shí)提高統計執法監督水平。只有立法強硬隊、縣級以上地方各級人民政府統計機構是國家和執法強制,才能使統計違法現象越來(lái)越鮮見(jiàn),統執行統計法規和統計制度的機關(guān),負責監督檢查計數據也才能返樸歸真,還之于本來(lái)面目。統計法規和統計制度的實(shí)施,維護統計機構和統2.建立獨立的統計執法機構。目前,縣級以計人員的職權,依法查處違反統計法規和統計制上地方各級人民政府統計機構受本級人民政府和度的行為?！笨梢?jiàn)模型中的“查方”就是“國家統計上級中國煤化工導,在統計業(yè)務(wù)局及其派出的調查隊、縣級以上地方各級人民政上以|[YHCNMHG導為主,而人事府統計機構”,實(shí)際上主要是這些統計機構內專(zhuān)門(mén)和經(jīng)貿方國卻七安叉地力入氏政府領(lǐng)導。這樣上設立的統計執法機構或專(zhuān)(兼)職統計執法人員。級人民政府統計機構的領(lǐng)導就沒(méi)有號召力和約束48安陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報2008年力,造成無(wú)法領(lǐng)導而大不了只是個(gè)統一業(yè)務(wù)指導。定、經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓、具有較高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)的統問(wèn)題更嚴重的是造成統計機構只對本級人民政府計執法人員隊伍,不斷提高執法水平,使其敢于執“負責" ,甚至是只對本級的某個(gè)領(lǐng)導人“負責" ,這法,善于執法,真正做到執法必嚴,違法必究。就給統計執法造成了障礙。所以必須建立獨立的.5.進(jìn)一步完善群眾舉報制度。對于舉報屬實(shí)統計執法機構,建立統一規范的統計執行程序 ,盡者應給予重獎以補償其舉報成本、風(fēng)險損失和以可能地減少直至杜絕人為干擾因素,使統計執法示獎勵,并堅決給予保密,從而增強群眾的舉報意經(jīng)?；?、制度化。修改后的《中華人民共和國統計識和動(dòng)力,減少統計執法中的信息不對稱(chēng)性。法實(shí)施細則>已經(jīng)在這方面走出了重要的一-步,但[參考文獻]仍然是不夠的。.3.建立一套切實(shí)可行的統計數據質(zhì)量評估監[1]林勇.統計數據博弈:模型、含義與管理對策[J].統計控系統。繼續完善和改進(jìn)多種調查方法綜合運用與決策,2006,(9).的統計調查方法體系。同時(shí),應借鑒于數理統計[2]謝識予.經(jīng)濟博弈論(第二版)[M].上海:復旦大學(xué)出版社,2002.學(xué)的有關(guān)方法建立起一套評判統計數據質(zhì)量的監[3]朱秀君.政府統計中造假與治假的博弈分析[J].數量控系統。對數據的核實(shí)也應該建立一套科學(xué)可行經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究,2000,(7).的方法,如利用歷史資料進(jìn)行估計核對、利用指標[4]丁建明.統計數據局部失真的根源分析與矯治措施體系進(jìn)行推算核對、利用相關(guān)數據進(jìn)行邏輯核對[J].統計與信息論壇,003,(5). .等等,并配合必要的實(shí)地調查核對,這樣才能為提[S]劉洪.再論我國政府統計數據質(zhì)量[J].統計與決策,高統計執法提供可靠的保證。2003,(11).4.加強統計執法隊伍建設。建立一支人員穩Game Model Analysis on Statistics EnforcementYANG Zhi-yong(School of Economics and Management ,Northwest Normal University , Lanzhou 730070 , China)Abstract : At present ，the distortion of statistical data in China is so serious that it has caused the widespread concemof social public . This paper is mainly about the relationship between data offerers and data inspectors during the pe-riod of statistics enforcement by use of Game Theory and Repeated Games. It reveals the cause about the distortionof statistical data from the point of view about the statistics enforcement and gives some corresponding suggestionsand policies also.Key words: distortion of statistical data ; statistics enforcement ;game theory model[責任編輯:YJ]中國煤化工MYHCNMHG