中國碳排放特征、行業(yè)配額分配原則和重點(diǎn)行業(yè)篩選

一 中國能源消耗特征

（一）中國GDP發(fā)展趨勢

當前我國經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入穩定發(fā)展的新常態(tài)，是黨的十八大以來(lái)以習近平同志為總書(shū)記的黨中央在科學(xué)、合理分析國內外經(jīng)濟發(fā)展形勢，準確把握我國基本國情的基礎上，針對經(jīng)濟發(fā)展的階段特征做出的重大戰略判斷，我國經(jīng)濟增長(cháng)速度從高速轉為中高速，從粗放增長(cháng)轉向質(zhì)量效率型集約增長(cháng)，從要素投資驅動(dòng)轉向創(chuàng )新驅動(dòng)。認識經(jīng)濟新常態(tài)、適應新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)，對進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟持續健康發(fā)展，促進(jìn)節能減排具有重大和深遠的意義。

據《中華人民共和國2015年國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展統計公報》顯示：全年國內生產(chǎn)總值67.67萬(wàn)億元，比2014年增長(cháng)6.9%。其中，第一產(chǎn)業(yè)增加值為60863億元，增長(cháng)3.9%；第二產(chǎn)業(yè)增加值為27.43萬(wàn)億元，增長(cháng)6.0%；第三產(chǎn)業(yè)增加值為34.16萬(wàn)億元，增長(cháng)8.3%。第一產(chǎn)業(yè)增加值占國內生產(chǎn)總值的比重為9.0%，第二產(chǎn)業(yè)增加值比重為40.5%，第三產(chǎn)業(yè)增加值比重為50.5%，首次突破50%。全年人均國內生產(chǎn)總值49351元，比2014年增長(cháng)6.3%。

根據圖1可知，1996年我國GDP總量約7.2萬(wàn)億元，自1996年起我國GDP總量持續增長(cháng)，2000年我國GDP總量首次突破10萬(wàn)億元，后期GDP總量持續快速增長(cháng)，并于2014年首次突破60萬(wàn)億元，是1996年的近九倍，2000年的六倍。由此可見(jiàn)，改革開(kāi)放后尤其是近二十年來(lái)，我國GDP總量持續快速增長(cháng)。

圖1 我國1996～2015年國內生產(chǎn)總值

由圖2可知，1996年后受東南亞經(jīng)濟危機影響，我國GDP增速整體呈下滑趨勢，由于我國采取了多種刺激經(jīng)濟的政策，自1999年以后，我國GDP持續增長(cháng)，并且增速呈增長(cháng)態(tài)勢。2007年受到世界金融危機的影響，我國GDP增長(cháng)速率在2007～2009年開(kāi)始降低，最低不到10%。2011年以后由于國際經(jīng)濟形勢和產(chǎn)業(yè)結構調整，我國GDP增速開(kāi)始降低并持續到2015年，GDP持續低速增長(cháng)可能成為現代經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)。

圖2 我國1996～2015年國內生產(chǎn)總值增長(cháng)率

（二）我國能源消費量情況

能源消費量是指能源使用單位在報告期內實(shí)際消費的一次能源或二次能源的數量。就每種能源的實(shí)物消耗而言，是其消費量，如果將實(shí)際消費的各種能源折標準量相加所得到的能源消費量合計數據是企業(yè)投入消費的全部能源，那么就是沒(méi)有扣除能源品種加工轉換的重復因素。

能源消費量統計的原則一般包括：①誰(shuí)消費，誰(shuí)統計；②何時(shí)投入使用，何時(shí)計算消費量；③對反復循環(huán)使用的能源不能重復計算消費量，只計算第一次投入使用的能源量；④耗能工質(zhì)（如水、氧氣、壓縮空氣等），不論是外購的還是自產(chǎn)自用的，均不統計在能源消費量中；⑤企業(yè)自產(chǎn)的能源，若作為企業(yè)生產(chǎn)另一種產(chǎn)品的原材料、燃料，又分別計算產(chǎn)量的，消費量要統計，但產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中消費的半成品和中間產(chǎn)品，不統計消費量。

本報告依據中國統計年鑒的數據，整理可得1990～2016年我國能源消費總量的時(shí)間趨勢，如圖3所示。根據圖3可看出，金融危機后1999～2004年我國能源消費總量保持快速增長(cháng)，2004年增速達到17%，之后雖然增幅下降，但是在2007年之前，仍然維持在10%以上。2008年之后受世界經(jīng)濟危機的影響，我國能源消費總量增長(cháng)速度有所降低，但是隨著(zhù)我國“四萬(wàn)億計劃”的實(shí)施，能源消費總量再度持續快速增長(cháng)，直到2012年。2012～2016年隨著(zhù)經(jīng)濟增速的下滑，我國能源消費總量的增速也快速下降，2015年同比增長(cháng)1%，為1998年之后的最低點(diǎn)。

圖3 1990～2016年我國能源消費總量

（三）我國能源消費結構

能源消費結構是指各種能源（如煤炭、石油、天然氣、一次電力及其他能源）占能源總量的比例，在一定程度上能源消費結構可以反映一個(gè)地區的污染物排放情況，因此分析能源消費結構對研究我國碳排放特征具有一定的借鑒意義。

我國能源資源的基本特點(diǎn)可概括為六個(gè)字：“多煤、少油、乏氣”，因此我國能源消費結構中煤炭占了很大比例，油和氣所占比例較小。由圖4也可以看出，一直以來(lái)我國能源消費均以煤炭為主，占比長(cháng)期保持在65%左右，2007年占比達到72.5%，其次是石油，占能源消費總量的17%～22%，天然氣占比為3%～5%，水電、核電、風(fēng)電等能源占比為9%～18%。我國能源消費結構不合理，煤炭占比較高，造成中國碳排放總量較高，并且容易形成霧霾天氣。

圖4 我國1990～2015年各類(lèi)能源消費情況

從圖5可以看出，2015年煤炭仍然是我國主要的消費能源，在能源消費總量中的占比為63.7%，但是比2014年下降了1.9個(gè)百分點(diǎn)，首次下降到65%以下，石油，天然氣，水電、核電、風(fēng)電三種能源之和分別占能源消費總量的18.3%、5.9%、12.1%，分別比2014年占比提升了0.9個(gè)百分點(diǎn)、0.2個(gè)百分點(diǎn)和0.8個(gè)百分點(diǎn)?！吨腥A人民共和國2016年國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展統計公報》顯示：2016年我國煤炭消費量下降4.7%，原油消費量增長(cháng)5.5%，天然氣消費量增長(cháng)8.0%，電力消費量增長(cháng)5.0%。煤炭消費量占能源消費總量的62.0%，比2015年下降1.7個(gè)百分點(diǎn)；水電、風(fēng)電、核電，天然氣等清潔能源消費量占能源消費總量的19.7%，上升1.7個(gè)百分點(diǎn)。因此從長(cháng)期來(lái)看，我國清潔能源消費呈上升趨勢，能源消費結構的持續優(yōu)化一定程度上可以降低我國碳排放總量。

圖5 我國2015年各類(lèi)能源消費所占比重

（四）我國行業(yè)能源消費情況

由于中國統計年鑒中分行業(yè)能源消費結構只有2013年的數據，因此后續本報告僅對2013年行業(yè)能源消費結構進(jìn)行研究。根據統計年鑒中的分類(lèi)，本報告將行業(yè)分為農、林、牧、漁、水利業(yè)，工業(yè)，建筑業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)、零售業(yè)和住宿、餐飲業(yè)，生活消費，其他行業(yè)共7個(gè)分類(lèi)。

圖6 2013年我國行業(yè)能源消費情況

根據圖6可以看出，2013年能源消費最多的行業(yè)是工業(yè)，約占能源消費總量的70%，其次是生活消費，約占能源消費總量的11%，再次是交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，約占能源消費總量的8%，其中建筑業(yè)消費的能源最少，僅占能源消費總量的約2%。這說(shuō)明我國工業(yè)行業(yè)是能源消費的大戶(hù)，后期節能減排應重點(diǎn)關(guān)注工業(yè)行業(yè)的能源消費。

二 中國碳排放特征

（一）中國二氧化碳排放總量和變動(dòng)趨勢

圖7是我國1995～2009年的二氧化碳排放情況^[1]，從中可以看出，2009年我國二氧化碳排放達到62.135億噸，從變化趨勢來(lái)看，1995～2001年我國碳排放較為穩定，基本保持在28億噸左右，1997年和1999年同比出現下降，而自2002年開(kāi)始，我國碳排放出現大幅上漲，2004年的同比增長(cháng)率達到19%，而2005年及之后增幅開(kāi)始放緩，2009年的同比增長(cháng)率為5%。碳排放和能源消費的同比增長(cháng)率基本維持同步變化，但是和GDP的變化趨勢呈現中度正相關(guān)的關(guān)系。

圖7 1995～2009年我國二氧化碳排放情況

（二）我國不同能源消費的二氧化碳排放以及行業(yè)分布情況

一般情況下，化石型能源的消費都會(huì )排放二氧化碳等溫室氣體，從而造成溫室效應。根據《中國統計年鑒2015》，2013年我國分行業(yè)能源消耗所排放的二氧化碳總量為179.02億噸。其中，能源消耗所排放的二氧化碳中^[2]，主要是煤炭所排放的二氧化碳，占排放總量的59.4%，其次是電力排放的二氧化碳，占排放總量的18.6%，再次是焦炭和原油排放的二氧化碳，占排放總量的比例分別是7.9%和7.4%。在統計的各種能源中，煤油所排放的二氧化碳最少，為5370.6萬(wàn)噸，占比為0.3%（見(jiàn)圖8）。

圖8 2013年我國二氧化碳排放的能源分布

具體到各行業(yè)二氧化碳排放量，圖9顯示，工業(yè)所排放的二氧化碳最多，高達156.11億噸，占排放總量的87.2%，其次是生活消費，占排放總量4.5%，再次是交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，占排放總量的3.4%，其中建筑業(yè)所排放的二氧化碳最少，約為8951萬(wàn)噸，占排放總量的0.5%。

圖9 2013年我國二氧化碳排放的行業(yè)分布情況

（三）不同行業(yè)能源消費的二氧化碳排放

1.大類(lèi)行業(yè)能源消費的二氧化碳排放

各個(gè)行業(yè)只要消費了化石能源就會(huì )產(chǎn)生二氧化碳，由于各個(gè)行業(yè)自身屬性的不同，造成使用化石能源的總量和品類(lèi)各有不同。為了厘清我國各行業(yè)中不同能源所占的結構以及排放的二氧化碳量，有必要對各個(gè)行業(yè)所用的能源及其排放量進(jìn)行分析。

根據《中國統計年鑒2015》可繪制2013年我國工業(yè)各行業(yè)能源消耗圖，即圖10，此圖顯示在我國工業(yè)行業(yè)中煤炭排放的二氧化碳最多，占工業(yè)排放二氧化碳的64.7%，其次是電力，占總排放的15.4%，再次是焦炭和原油，分別占總排放的9.1%和8.5%，其他比如煤油、汽油、柴油等能源的排放量相對較少，合計僅占總排放的2.4%。

圖10 工業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

圖11顯示，在建筑業(yè)中電力、煤炭和柴油排放的二氧化碳最多，分別占總排放的47.8%、23.5%和17.4%，原油、汽油、焦炭、燃料油、煤油、天然氣排放的二氧化碳較少，合計僅占總排放的11.3%。這和我國建筑業(yè)主要采用電力、煤炭作為能源有很強的相關(guān)性。

圖12顯示，在交通運輸、倉儲和郵政業(yè)中柴油和汽油排放的二氧化碳最多，占總排放的49.1%和15.9%。其余依次是電力、煤油、燃料油、天然氣、煤炭、原油和焦炭，所占比例分別為10.2%、8.4%、7.0%、6.1%、2.6%、0.7%和0%。

圖13顯示，在批發(fā)、零售業(yè)和住宿、餐飲業(yè)中電力和煤炭排放的二氧化碳最多，分別占總排放的48.8%和42.2%。天然氣、柴油、汽油、焦炭、燃料油、煤油、原油等能源的排放相對較少，合計僅占總排放的8.9%，這顯示該產(chǎn)業(yè)使用的電力和煤炭較多。

圖11 建筑業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

圖12 交通運輸、倉儲和郵政業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

圖13 批發(fā)、零售業(yè)和住宿、餐飲業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

資料來(lái)源：國家統計局《國家數據庫》，https：//data.stats.gov.cn。

圖14 農、林、牧、漁、水利業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

圖14顯示，農、林、牧、漁、水利業(yè)中電力排放的二氧化碳最多，占總排放的37.1%；煤炭排放的二氧化碳位居次位，占總排放的36.1%；柴油排放的二氧化碳位居第三，占22.9%，其他比如汽油、焦炭、原油等能源的排放相對較少，合計占比為3.9%。

圖15顯示，在生活消費中，電力排放的二氧化碳最多，占53.7%，煤炭排放的二氧化碳居次位，占29.2%，天然氣排放的二氧化碳位居第三，占比為8.4%，其他比如汽油、柴油、焦炭、燃料油、原油、煤油等能源的排放相對較少，總計占8.7%。

圖15 生活消費二氧化碳排放的能源消費分布

圖16顯示，在其他行業(yè)中電力排放的二氧化碳最多，占總排放的52.3%，其次是煤炭占26.0%，汽油和柴油的排放相差不大，分別占總排放的9.9%和9.1%，天然氣、煤油、燃料油、焦炭和原油等能源排放較少，總計占2.5%。

圖16 其他行業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

通過(guò)上述圖表可知，除工業(yè)和交通運輸、倉儲和郵政業(yè)之外的行業(yè)都是電力排放的二氧化碳最多，在工業(yè)中是煤炭排放的最多，而交通運輸、倉儲和郵政業(yè)由于行業(yè)特征，各種油類(lèi)排放的二氧化碳較多，其中柴油排放的最多，其次是汽油。這和行業(yè)屬性以及能源使用類(lèi)型密切相關(guān)，也為我國節能減排提供了思路和途徑。

2.工業(yè)細分行業(yè)能源消費產(chǎn)生的二氧化碳排放

工業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，又細分為輕工業(yè)和重工業(yè)兩類(lèi)。2014年，我國工業(yè)生產(chǎn)總值達4萬(wàn)億美元，已成為世界頭號工業(yè)生產(chǎn)國，因此工業(yè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分。但是由于工業(yè)消耗了過(guò)多的化石能源，又是二氧化碳排放量最大的行業(yè)，且主要是因為消耗煤炭而產(chǎn)生的二氧化碳，因此本報告選擇工業(yè)這一行業(yè)對其行業(yè)細分，并進(jìn)一步研究各行業(yè)能源構成和排放情況，希望能為我國節能減排提供思路和途徑。

根據能源消費和二氧化碳排放量的多少，本報告選取了工業(yè)行業(yè)中16個(gè)細分行業(yè)進(jìn)行分析^[3]。根據圖17可知，在本報告所選取的16個(gè)行業(yè)中，煤炭消費產(chǎn)生的二氧化碳排放依然是最多的，占總排放的64.5%，其次是電力，占比為13.5%，焦炭、原油占比分別為10.2%和9.6%，天然氣、燃料油、柴油、汽油、煤油排放的二氧化碳相對較少，16個(gè)細分行業(yè)能源消費產(chǎn)生的二氧化碳結構和整個(gè)工業(yè)的結構相似。

圖17 16個(gè)工業(yè)細分行業(yè)二氧化碳排放總量的能源消費分布

如圖18所示，從對各細分行業(yè)的分析來(lái)看，電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)排放的二氧化碳較多，分別占這16個(gè)行業(yè)總排放量的38.0%、18.2%和17.7%；化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)的占比為8.5%和7.6%；有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、造紙和紙制品業(yè)的占比分別為3.7%和1.2%；農副食品加工業(yè)、金屬制品業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、通用設備制造業(yè)和汽車(chē)制造業(yè)等5個(gè)行業(yè)的占比在0.5%和1.0%之間；醫藥制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)以及化學(xué)纖維制造業(yè)排放的二氧化碳占比均為0.4%。

圖18 16個(gè)工業(yè)細分行業(yè)二氧化碳排放總量的行業(yè)占比情況

以下是對電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，石油和天然氣開(kāi)采業(yè)，通用設備制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)等7個(gè)細分行業(yè)能源消費產(chǎn)生二氧化碳的結構分析。

如圖19所示，在電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)中，煤炭是排放二氧化碳的主要能源，其排放的二氧化碳占該行業(yè)排放二氧化碳總量的90.6%，其次是電力，占比為8.4%，天然氣產(chǎn)生的二氧化碳占比為1.0%，柴油、燃料油、汽油、焦炭、原油、煤油等能源排放的二氧化碳較少。

圖19 電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

如圖20所示，在石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)中原油排放的二氧化碳最多，占總排放的48.1%；其次是煤炭，占總排放的47.4%；其余能源排放的相對較少，僅占總排放的4.4%。由此可以看出在石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)中，如果可以有效降低原油和煤炭的使用，該行業(yè)的二氧化碳排放總量就會(huì )大幅降低。

圖20 石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

如圖21所示，在黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)中焦炭排放的二氧化碳最多，占總排放的49.9%；其次是煤炭，占總排放的35.4%；再次是電力，占總排放的14.3%；其余能源排放的相對較少，占總排放的比例不足1%。反映出該行業(yè)焦炭和煤炭是能源消耗的主力。

圖21 黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

如圖22所示，在石油和天然氣開(kāi)采業(yè)中天然氣排放的二氧化碳最多，占總排放的29.5%；其次是原油，占總排放的29.2%；再次是電力，占總排放的26.2%；接著(zhù)是煤炭，占總排放的12.5%；其余能源排放的相對較少，僅占總排放的2.6%。反映出該行業(yè)天然氣和原油是能源消耗的主力。

圖22 石油和天然氣開(kāi)采業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

如圖23所示，在通用設備制造業(yè)中電力排放的二氧化碳最多，占總排放的56.1%；其次是焦炭，占總排放的26.4%；再次是煤炭，占總排放的12.7%；其余能源排放的相對較少，僅占總排放的4.7%。反映出該行業(yè)電力、焦炭和煤炭是能源消耗的主力。

圖23 通用設備制造業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

如圖24所示，在酒、飲料和精制茶制造業(yè)中煤炭排放的二氧化碳最多，占總排放的77.2%；其次是電力，占總排放的19.9%；其余能源排放的相對較少，僅占總排放的2.8%。反映出該行業(yè)電力和煤炭是能源消耗的主力。

圖24 酒、飲料和精制茶制造業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

如圖25所示，在化學(xué)纖維制造業(yè)中煤炭排放的二氧化碳最多，占總排放的55.9%；其次是電力，占總排放的42.6%；其余能源排放的相對較少，僅占總排放的1.5%。反映出該行業(yè)煤炭和電力是能源消耗的主力。

圖25 化學(xué)纖維制造業(yè)二氧化碳排放的能源消費分布

綜上所述，可以看出我國GDP和能源消耗呈快速增長(cháng)趨勢，但2015年以后GDP持續低速增長(cháng)，并成為現代經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)。能源消費結構以煤炭為主，2015年煤炭消費量占能源消費總量的比重為63.7%；其次是石油所占比例是18.3%；水電、風(fēng)電、核電，天然氣等清潔能源消費量占能源消費總量的比重為18%。依然呈現“多煤、少油、乏氣”的特征，但清潔能源所占比例呈上升趨勢，一定程度上優(yōu)化了我國的能源消費結構。

我國分行業(yè)能源消耗所排放的二氧化碳總量中，主要是煤炭排放的二氧化碳，占排放總量的59.4%，其次是電力排放的二氧化碳，占排放總量的18.6%，再次是焦炭排放的二氧化碳，占排放總量的7.9%。在統計的各種能源中，煤油排放的二氧化碳最少，占比為0.3%。由二氧化碳排放量的行業(yè)分布來(lái)看，工業(yè)排放的二氧化碳最多，占比為87.2%，其次是生活消費，但是占排放總量不到5%，再次是交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)、零售業(yè)和住宿、餐飲業(yè)，分別占排放總量的3.4%和1.3%，建筑業(yè)排放的二氧化碳最少，僅占排放總量的0.5%。

三 行業(yè)配額調整的原則和重點(diǎn)行業(yè)篩選

（一）行業(yè)配額調整的原則

不同的配額分配標準會(huì )直接帶來(lái)不同分配結果，因此，分配標準的設定是否公平成為碳排放權配額分配談判爭議的焦點(diǎn)?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》確定了共同但有區別的公平原則、效率原則和能力負擔原則，這些原則在一定程度上考慮了發(fā)達國家與發(fā)展中國家處于不同階段的減排能力和效率差異，并要求所有國家在環(huán)境保護的前提下履行共同的減排義務(wù)和責任，但承擔責任的程度是有區別的。碳排放權交易的根本目的是通過(guò)市場(chǎng)化手段，激勵企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)投資和研發(fā)，以最低成本實(shí)現碳減排。但是，各行業(yè)的減排成本、減排潛力和行業(yè)結構等多個(gè)方面存在差異，導致碳市場(chǎng)對各個(gè)行業(yè)的影響存在不均衡性和不對等性。因此在行業(yè)配額的確定中，既要考慮公平原則，也要考慮效率原則，更要考慮能力負擔原則，需要一套有理論支撐的、有可操作性的、有綜合視角的配額分配方案，更為準確地反映行業(yè)的差異性。

1.公平原則

在經(jīng)濟增長(cháng)與碳排放尚未脫鉤的情況下，碳排放權意味著(zhù)地區發(fā)展權。作為一種人權，發(fā)展權是實(shí)現其他人權的重要基礎，是一種天賦權利。按照公平原則對碳排放權進(jìn)行分配，使每一個(gè)居民獲得同等的碳排放權是合乎人權的。經(jīng)濟發(fā)展模式與資源稟賦結構存在必然聯(lián)系，因此各地區基于資源稟賦狀況，選擇發(fā)展道路也是一種天賦權利。有些行業(yè)在特定的經(jīng)濟發(fā)展階段具有重要的支撐作用，例如水泥和鋼鐵行業(yè)，對于一個(gè)大力發(fā)展基礎設施和房地產(chǎn)市場(chǎng)的地區，這些行業(yè)是必不可少的基礎行業(yè)。當然，這些行業(yè)也是典型的高排放行業(yè)，但是不能因為這些行業(yè)是高排放行業(yè)，就徹底限制這些行業(yè)的發(fā)展空間，而是需要一個(gè)漸進(jìn)退出的過(guò)程，因為限制這些行業(yè)的發(fā)展空間，就相當于限制了某些地區的發(fā)展權利。我國經(jīng)濟發(fā)展的區域差距巨大，在一些中西部省份，水泥和鋼鐵等行業(yè)不僅是對經(jīng)濟發(fā)展具有重要支撐作用的基礎行業(yè)，也是國民經(jīng)濟的支柱行業(yè)。因此，在建立全國統一碳市場(chǎng)過(guò)程中，需要在機制的設計上考慮各個(gè)地區不同的發(fā)展水平和行業(yè)競爭力。

2.效率原則

碳排放權交易的根本目的是通過(guò)市場(chǎng)化手段，激勵企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)投資和研發(fā)，以最低成本實(shí)現碳減排。但是不同行業(yè)的碳強度在不同國家或者地區具有較大的差異，因此不同行業(yè)的碳強度下降潛力存在較大差異。目前，中國有些行業(yè)的碳強度已經(jīng)接近世界先進(jìn)水平，面臨著(zhù)技術(shù)天花板的約束，減排空間已經(jīng)非常狹小，有些行業(yè)的碳強度與世界先進(jìn)水平還有很大差距，其減排仍有很大空間。對于先進(jìn)的行業(yè)，碳交易體系應該給予較小的減排壓力，相反，對于落后行業(yè)應該給予較大的減排壓力。在采用歷史法的配額分配過(guò)程中，不考慮行業(yè)間碳強度的差異性，就有可能陷入“鞭打快?！钡木骄?，那些越先進(jìn)的獲得配額越少，履約壓力越大；那些越落后的行業(yè)獲得的配額越多，履約壓力越小。因此，碳排放權交易體系中，必須基于效率原則，考慮行業(yè)差異性。

3.能力負擔原則

有些行業(yè)的碳交易成本占其增加值的比重非常小，有些行業(yè)則非常大，因此不同行業(yè)承擔減排的能力并不相同。此外，在中國的能源結構下，任何行業(yè)都直接或者間接地依賴(lài)化石燃料提供的能源，從而導致溫室氣體排放增加。既然氣候變化是人類(lèi)共同的挑戰，沒(méi)有任何人可以獨立應對，也沒(méi)有任何人可以獨善其身，那么所有行業(yè)都應該行動(dòng)起來(lái)，根據自身的減排能力，主動(dòng)承擔減排責任。具體而言，減排能力較強的行業(yè)應該主動(dòng)多承擔一部分減排責任，減排能力弱的行業(yè)可以少承擔一部分減排責任。

本報告基于公平原則、效率原則和能力負擔原則，分別從碳減排潛力、碳減排成本和貿易密集度三個(gè)方面對發(fā)達國家代表（美國、德國、日本）、金磚國家代表（俄羅斯、印度、巴西、中國）的重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行國際比較，并計算湖北省碳市場(chǎng)納入行業(yè)的碳減排潛力、碳減排成本和貿易密集度指標，以此為基礎演繹如何利用這三個(gè)指標確定湖北省碳市場(chǎng)的行業(yè)控排系數。

（二）重點(diǎn)行業(yè)篩選

從完整性和全面性來(lái)看，選取全部行業(yè)來(lái)描述中國行業(yè)碳排放、碳強度、碳減排潛力、碳減排成本以及貿易集中度等指標無(wú)疑可以更加全面地反映中國碳排放的各項發(fā)展狀況，但是由于某些行業(yè)在各國的碳排放、碳強度、碳成本、貿易密集度等方面具有相似性，并且一些行業(yè)的碳強度、碳成本、貿易密集度過(guò)小而不具有較強的分析意義和價(jià)值，因此本報告將按一定標準選取部分行業(yè)作為碳排放重點(diǎn)行業(yè)，比較這些重點(diǎn)行業(yè)在不同國家的碳成本和貿易密集度等指標，不僅可以節省篇幅，而且能夠較好地反映中國碳排放的整體狀況。

WIOD數據庫提供的各種類(lèi)型投入產(chǎn)出表中將行業(yè)劃分成35個(gè)行業(yè)，各個(gè)行業(yè)給出了具體的界定范圍，本報告基于WIOD數據庫對各行業(yè)碳排放展開(kāi)分析，對每個(gè)行業(yè)進(jìn)行編號，行業(yè)以及具體編號如表1所示。

表1 WIOD劃分的行業(yè)及其編號

本報告將某行業(yè)在某時(shí)間區間碳排放占總體碳排放的份額超過(guò)2%的行業(yè)定義為碳排放重點(diǎn)行業(yè)。為了挑選出重點(diǎn)碳排放行業(yè)，首先根據WIOD數據庫提供的環(huán)境賬戶(hù)（Environmental Accounts）提供的有關(guān)中國各行業(yè)碳排放的數據，計算了1995～2009年中國各行業(yè)碳排放占總體碳排放的份額，限于篇幅，本報告僅列出1995年、2002年、2009年的超過(guò)1%（含1%）的行業(yè)碳排放占比圖。

1995年中國各行業(yè)碳排放總額為27.231億噸，但是各個(gè)行業(yè)的碳排放有著(zhù)明顯不同，行業(yè)碳排放不均顯著(zhù)，占比超過(guò)1%（含1%）的有13個(gè)行業(yè)，合計占比為92.2%。其中，電力、燃氣及水的供應這一行業(yè)碳排放占總體碳排放份額的38.6%（碳排放數量達到10.511億噸），其他非金屬礦物制品業(yè)占比14.0%，基本金屬和金屬制品業(yè)占比11.2%（見(jiàn)圖26）。汽車(chē)和摩托車(chē)銷(xiāo)售及維修、燃料零售行業(yè)的碳排放最低，僅僅為6.221萬(wàn)噸，占1995年行業(yè)總體碳排放比例的0.002%。由此可見(jiàn)各個(gè)行業(yè)碳排放數量的差異性和占比份額的差異性。

圖26 1995年中國主要行業(yè)碳排放占比情況

這一情況不僅在1995年存在，在其他年份同樣存在，圖27和圖28分別是2002年和2009年各主要行業(yè)碳排放占比示意圖，同樣說(shuō)明各行業(yè)碳排放存在巨大不同。2002年中國各行業(yè)碳排放總額為30.716億噸，占比超過(guò)1%（含1%）的有12個(gè)行業(yè)，合計占比為92.8%。其中，碳排放數量最大的行業(yè)依然是電力、燃氣及水的供應業(yè)，該行業(yè)碳排放數量是15.696億噸，碳排放占總體碳排放的份額超過(guò)50%，達到51.1%，碳排放份額占比位于第二和第三位的行業(yè)依然是其他非金屬礦物制品和基本金屬和金屬制品，占比分別是10.4%和9.8%。而碳排放數量最小的行業(yè)仍然是汽車(chē)和摩托車(chē)銷(xiāo)售及維修、燃料零售行業(yè)，碳排放數量是6.28萬(wàn)噸，占總體碳排放的0.002%。由此可見(jiàn)各行業(yè)碳排放份額占比的排位在時(shí)間上具有連續性。

圖27 2002年中國主要行業(yè)碳排放占比情況

圖28 2009中國主要行業(yè)碳排放占比情況

2009年中國各行業(yè)碳排放總額為62.136億噸，占比超過(guò)1%（含1%）的有12個(gè)行業(yè)，合計占比為92.7%。其中，碳排放數量最大的行業(yè)依然是電力、燃氣及水的供應業(yè)，碳排放數量是33.242億噸，占總體碳排放的份額達到53.5%，其他非金屬礦物制品業(yè)、基本金屬和金屬制品業(yè)的占比分別為11.5%和10.1%。而碳排放數量最小的行業(yè)仍然是汽車(chē)和摩托車(chē)銷(xiāo)售及維修、燃料零售行業(yè)，碳排放數量是16.639萬(wàn)噸，占總體碳排放的0.003%。對比分析1995年、2002年和2009年各行業(yè)碳排放占比排序可以發(fā)現，各行業(yè)碳排放份額占比的排位在時(shí)間上具有連續性。

不僅如此，在1995～2009年這段時(shí)間內各行業(yè)碳排放份額占比的排位依然具有非常強的連續性。限于篇幅，本報告列出1995年、2002年和2009年以及1995～2009年各行業(yè)總碳排放的占比結果（見(jiàn)表2），并最終根據這一結果選取碳排放重點(diǎn)行業(yè)。

表2 中國各行業(yè)碳排放占比情況

表3列出了1995～2009年各行業(yè)碳排放份額占比均值超過(guò)1%（含1%）的行業(yè)，從中可以發(fā)現，1995～2009年碳排放份額均值不小于1%的行業(yè)共有11個(gè)，具體包括：電力、燃氣及水的供應業(yè)，其他非金屬礦物制品業(yè)，基本金屬和金屬制品業(yè)，化學(xué)制品業(yè)，采掘業(yè)，農、林、牧、漁業(yè)，內陸運輸業(yè)，焦炭、煉油產(chǎn)品及核燃料業(yè)，水運業(yè)，食品、飲料和煙草業(yè)，紡織、紡織品業(yè)。由于各行業(yè)碳排放份額占比具有時(shí)間上的連續性，本報告以1995～2009年各行業(yè)碳排放份額占比均值作為依據，選擇碳排放重點(diǎn)行業(yè)。因此本報告將某行業(yè)在1995～2009年各行業(yè)碳排放份額占比均值超過(guò)2%的行業(yè)定義為碳排放重點(diǎn)行業(yè)。從表3可以得出，本報告選取的碳排放重點(diǎn)行業(yè)為電力、燃氣及水的供應業(yè)，其他非金屬礦物制品業(yè)，基本金屬和金屬制品業(yè)，化學(xué)制品業(yè)，采掘業(yè)，農、林、牧、漁業(yè)等6個(gè)行業(yè)，這6個(gè)行業(yè)在1995～2009年的碳排放份額合計占比均超過(guò)80%，無(wú)疑具有很好的代表性。

表3 中國碳排放重點(diǎn)行業(yè)1995～2009年碳排放份額