DB11/T 937-2012 企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范 Standard for enterprise intellectual property management

本標準規定了企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系、管理方針和目標、管理制度、管理組織、資源保障．知識產(chǎn)權的取得、維護、運用，知識產(chǎn)權人才與文化建設和知識產(chǎn)權管理體系的持續改進(jìn)。
本標準適用于企業(yè)知識產(chǎn)權管理。？[第1頁(yè)] ICS 03. 100.01 A02 $943y: 36114-2013 DBII 北 京 市 地 方 標 準 EBl l/T 937-2012 企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范 Standard for enterprise intellectual property mmnagentnt 2012-12- 12發(fā) 布 2013 - 04 - 01實(shí) 施 北 京 市 質(zhì) 量 技 術(shù) 監 督 局 發(fā) 布 [第2頁(yè)] 1811/ T 937-2012 目 次 口 卜 之 ， 一 、 I 71a． ................................................................................Iv 月 型 ， ： 曰 三 1月 -YL.li』 ............................................................................... I 2規 范 性 引 用 文 件 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 1 3術(shù) 語(yǔ) 和 定 義 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 1 4知 識 產(chǎn) 權 管 理 體 系 ．． ． ． ？ ～ ？ ？ 一 ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ～ ． ． ． ． 2 　 　 月 月 戶(hù) ‘ it行 、 I 、 　 　 峙 ． ’ 　 4.2文 件 要 求 ．． ． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 2 4i知 識 產(chǎn) 權 管 理 職 責 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． 3 　 5. 1知 識 產(chǎn) 權 管 理 方 針 ．． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 3 　 5.2知 識 產(chǎn) 權 管 理 目 標 ．． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ～ ． ． ． ． ． ？ ？ ． 一 ～ ． ～ ． ～ ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ． ． ． ～ ． ． ． ． ． 3 　 5.3最 高 管 理 者 職 責 ．． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 3 6知 識 產(chǎn) 權 管 理 制 度 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 4 　 6. 1知 識 產(chǎn) 權 管 理 程 序 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． 4 　 6.2與 知 識 產(chǎn) 權 相 關(guān) 的 其 他 管 理 程 序 ．.................................................. 4 7知 識 產(chǎn) 權 管 理 機 構 及 資 源 保 障 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ． ？ ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 5 7. 1知 識 產(chǎn) 權 管 理 機 構 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． 5 7.2知 識 產(chǎn) 權 人 力 資 源 與 培 訓 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． 5 7.3知 識 產(chǎn) 權 工 作 經(jīng) 費 ．． ． ． ． ． ？ ～ ． ． ～ ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 7.4信 息 資 源 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ～ ～ ． 一 ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 7.5其 他 配 套 資 源 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ～ ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 8知識產(chǎn)權的取得 8. 1知 識 產(chǎn) 權 的 原 始 取 得 ．． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 8.2知 識 產(chǎn) 權 的 繼 受 取 得 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 7 9知識產(chǎn)權的維護 9. 1知 識 產(chǎn) 權 的 維 持 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 7 9.2知 識 產(chǎn) 權 的 保 護 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 7 9.3法 律 風(fēng) 險 防 范 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ． ． ． 7 9.4爭 議 處 理 ．． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 8 10知識產(chǎn)權的運用 10. 1運 用 策 略 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 8 10.2知 識 產(chǎn) 權 評 估 ．． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 8 11知識產(chǎn)權管理體系的持續改進(jìn) 11. 1持續改進(jìn)總體要求 [第3頁(yè)] 1811/ T 937-2012 11.2監 督 檢 * ..................................................................... 9 11.3問(wèn) 題 的 處 理 ．． ． ． ？ ～ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． 9 11.4分 析 ．． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ～ ～ ？ ～ ～ ． ． ． 9 11.5改 進(jìn) ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 9 [第4頁(yè)] 1811/ T 937-2012 月 I1 　　本標準依據 （ B'T 1.1-zIre給出的規則起草 。 　　本標準由北京市知識產(chǎn)權局提出并歸口 。 　　本標準由北京市知識產(chǎn)權局組織實(shí)施－ 　　本標準起草單位‘北京市知識產(chǎn)權局 、 北京知識產(chǎn)權保護協(xié)會(huì ) 。 　　本標準主要起草人‘汪洪 、 潘新勝 、 周硯 、 張志豹 、 張伯友 、 李春玲 、 黃顯智 、 倪昊 、 高永懿 、 王 靜 、 劉立堂 。 [第5頁(yè)] 1811/ T 937-2012 引 背 景 　　在企業(yè)層面推進(jìn)知識產(chǎn)權管理規范 ， 以國家知識產(chǎn)權戰略和首都知識產(chǎn)權戰略提出的“激勵創(chuàng )造 、 有效運用 、 依法保護 、 科學(xué)管理”為指導方針 ， 制定企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范 ， 引導企業(yè)更好管理知識產(chǎn) 權 ， 為提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理水平 ， 轉變經(jīng)濟發(fā)展方式 ， 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構 ， 改善盈利模式 ， 參與更高水平 的競爭服務(wù) 。 　　本標準根據 《 中華人民共和國專(zhuān)利法 》 、 《 中華人民共和國專(zhuān)利法實(shí)施條例 》 等法律法規 ， 參照 《 國 家知識產(chǎn)權戰略綱要 》 、 《 關(guān)于實(shí)施首都知識產(chǎn)權戰略的意見(jiàn) 》 等國家和地方相關(guān)政策 ， 并結合企業(yè)知 識產(chǎn)權管理的實(shí)踐制定 ， 旨在幫助北京市企業(yè)有效提高知識產(chǎn)權管理水平 ， 增強企業(yè)知識產(chǎn)權運用和保 護能力 ， 提升企業(yè)核心競爭力 。 目 標 　　通過(guò)建立一套科學(xué)有效的企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范 ， 在北京地區普及企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范 ， 企業(yè)普 遍能自覺(jué) 、 嫻熟地運用知識產(chǎn)權管理規范 ， 將知識產(chǎn)權轉化為經(jīng)濟優(yōu)勢 ； 具備科學(xué) 、 規范管理知識產(chǎn)權 的能力 。 逐步建立起與我國市場(chǎng)經(jīng)濟條件相適應 、 與科技發(fā)展水平相協(xié)調的企業(yè)知識產(chǎn)權工作新機制1 形成以企業(yè)為主體 、 以人才為支撐 、 規范有效的企業(yè)知識產(chǎn)權管理新體系b 持續改進(jìn) 本標準將隨國內外知識產(chǎn)權與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展形勢以及相關(guān)法律政策的變化而不斷修訂和完善 。 [第6頁(yè)] 1811/ T 937-2012 企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范 范 圍 　　本標準規定了企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系 、 管理方針和目標 、 管理制度 、 管理組織 、 資源保障．知識產(chǎn) 權的取得 、 維護 、 運用 ， 知識產(chǎn)權人才與文化建設和知識產(chǎn)權管理體系的持續改進(jìn) 。 　　本標準適用于企業(yè)知識產(chǎn)權管理 。 2規范性引用文件 　　下列文件對于本文件的應用是必不可少的 。 凡是注日期的引用文件 ， 僅所注日期的版本適用于本文 件 。 凡是不注日期的引用文件 ， 其最新版本」包括所有的修改單 ） 適用于本文件 。 　　CB' T 21374-K00131知識產(chǎn)權文獻與信息基本詞匯 　　CH T 27914企業(yè)法律風(fēng)險管理指南 3術(shù)語(yǔ)和定義 CB' T 21374-WIXTII確 定 的 以 及 下 列 術(shù) 語(yǔ) 和 定 義 適 用 于 本 文 件 。 　　知識產(chǎn)權intellectual property 　　在科學(xué)技術(shù) 、 文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中 ， 發(fā)明者 、 創(chuàng )造者等對自己的創(chuàng )造性勞動(dòng)成果依法享有的專(zhuān)有權 ， 其范圍包括專(zhuān)利 、 商標 、 著(zhù)作權及相關(guān)權 、 集成電路布圖設計 、 地理標志 、 植物新品種 、 商業(yè)秘密 、 傳 統知識 、 遺傳資源以及民間文藝等 。 　　[CST 21374-2加8， 術(shù)語(yǔ)3.1.11 3.2 知識產(chǎn)權管理intellectual property nanagenent 圍繞知識產(chǎn)權取得 、 維護和運用所開(kāi)展的規劃 、 組織 、 協(xié)調等系列活動(dòng)的總稱(chēng) 。 3.3 知識產(chǎn)權管理方針guiding principle for intellectual property nanagentnt 由企業(yè)緞高管理者發(fā)布的關(guān)于知識產(chǎn)權方面的全部意圖和方向 。 3.4 知識產(chǎn)權管理目標intellectual property nanagenent objectives 依據其知識產(chǎn)權管理方針在知識產(chǎn)權方面所追求的目的月 3. 5 [第7頁(yè)] LB1 I/ T 937-2012 知 識 產(chǎn) 權 原 始 取 得 。 ri gi nal acquisition of intellectual property 　　通過(guò)設計研發(fā)活動(dòng)獲得知識產(chǎn)權的過(guò)程 ， 設計研發(fā)活動(dòng)包括進(jìn)行自主知識產(chǎn)權創(chuàng )造活動(dòng) ， 或者通過(guò) 合作開(kāi)發(fā) 、 委托開(kāi)發(fā)進(jìn)行知識產(chǎn)權創(chuàng )造活動(dòng) 。 3.6 知識產(chǎn)權繼受取得derivative acquisition of intellectual property 未經(jīng)過(guò)設計研發(fā)活動(dòng) ， 而是通過(guò)交易或贈與等方式從他人手中取得知識產(chǎn)權的過(guò)程 。 3. 7 　　知識產(chǎn)權成果完成人intellectual property conpl et er 　　對知識產(chǎn)權成果完成有實(shí)質(zhì)貢獻的企業(yè)員工 ， 包括成果的設計人員 、 研發(fā)人員 、 技術(shù)交底書(shū)撰寫(xiě)人 員以及知識產(chǎn)權中請文件的撰寫(xiě)人員等 。 3. 8 　　企業(yè)知識產(chǎn)權戰略enterprise intellectual property strategy 　　企業(yè)為獲取與保持市場(chǎng)競爭優(yōu)勢 ， 通過(guò)知識產(chǎn)權的獲得 、 保護與運用從而謀取最佳經(jīng)濟效益的策 劃 。 4知識產(chǎn)權管理體系 4. 1總要求 企業(yè)應根據白身性質(zhì) 、 規模以及經(jīng)營(yíng)目標 ， 實(shí)現合理有效的知識產(chǎn)權管理‘ a ） 識別所涉知識產(chǎn)權及其作用 ， 并以此為根據確定知識產(chǎn)權管理的適用范圍 ） b 》 確定所需的準則和方法 ， 以確保知識產(chǎn)權管理的運行和控制有效1 C ） 確?？梢垣@得必要的資源和信息 ， 以支持知識產(chǎn)權管理的運行和監督檢查 ） d ） 實(shí)施必要的措施 ， 以實(shí)現所策劃的結果和對知識產(chǎn)權管理的持續改進(jìn)1 e ） 實(shí)施相應的措施宣傳知識產(chǎn)權及知識產(chǎn)權管理 ， 培育知識產(chǎn)權文化 。 4.2文件要求 4.2. 1知識產(chǎn)權管理文件 知識產(chǎn)權管理文件應包括‘ a ） 形成文件的管理方針和目標： b ） 知識產(chǎn)權管理手冊1 C ） 形成文件的知識產(chǎn)權相關(guān)管理程序 ， 應作為企業(yè)知識產(chǎn)權管理活動(dòng)的運行依據 ！ d ） 企業(yè)為確保程序有效制定 、 運行和監督所需的文件 ， 包括記錄表格樣式 。 4.2.2文件控制 企業(yè)應編制形成知識產(chǎn)權文件管理控制程序 ， 以規定以下方面所需要的控制‘ a ） 文件在發(fā)布前得到審核和批準 ） b ） 必要時(shí)對文件進(jìn)行評估和更新 ， 并發(fā)布更新的文件1 c 》 確保文件的更改能被識別1 d ） 確 保 在 使 用 處 能 獲 得 適 用 版 本 的 文 件 匆 [第8頁(yè)] 1811/T 937-2012 　　e ） 確保文件保持清晰 、 易于識別1 　　f） 文件被定為保密文件的 ， 應加以標注 ， 并按照本標準6.2.2的規定采取保密措施 ） 　　9） 防止作廢文件的非預期使用 ， 如果出于某種目的而保留作廢文件 ， 應對這些文件進(jìn)行適當的標 識 1 　　h ） 搜集并保存適用的外來(lái)文件 ， 使其易于識別和取用 ， 對于可能成為證明證據的外來(lái)文件 ， 明確 取得時(shí)間 、 取得來(lái)源 、 保存方式與期限 ， 并且確保其使用受到管控1對于法律法規和其他要求 ， 建立獲 取渠道 ， 及時(shí)更新有關(guān)法律法規和其他要求的變動(dòng) ， 并傳達給員工 。 4.2.3記錄控制 4.2.3. 1企業(yè)應建立并保存確保知識產(chǎn)權管理程序有效審核 、 批準 、 運行和監督所需的記錄表格樣式b 4.2.3.2企業(yè)應制定形成記錄控制程序 ， 以規定記錄的標識 、 貯存 、 保護 、 檢索 、 保留和處71所需的控 制 。 4.2.3.3記錄應保持清晰 、 易于識別和檢索 。 4.2.4知識產(chǎn)權管理手冊 企業(yè)應編制和保持知識產(chǎn)權管理手冊 ， 包括‘ a ） 知識產(chǎn)權機構設置 、 職責和權限 、 b ） 為建立知識產(chǎn)權管理體系所形成文件的程序或對其引用1 c ） 知識產(chǎn)權管理程序之間相互作用的表述 。 5知識產(chǎn)權管理職責 5. 1知識產(chǎn)權管理方針 企業(yè)應制定知識產(chǎn)權管理方針 ， 知識產(chǎn)權管理方針應‘ a ） 符合法律法規的要求 ） b ） 符 合企業(yè)總體方針1 c ） 根據企業(yè)所處的行業(yè)及其技術(shù) 、 經(jīng)濟實(shí)力和市場(chǎng)地位等因素制定 ） d ） 貫穿在知識產(chǎn)權管理目標中1 e ） 由企業(yè)最高管理者發(fā)布1 f） 使 企 業(yè) 全 體 員 工 知 曉 介 5.2知識產(chǎn)權管理目標 企業(yè)應明確知識產(chǎn)權管理目標 ， 該目標應‘ a 》 符合相關(guān)法律法規和企業(yè)總體發(fā)展對于知識產(chǎn)權的需求 、 b ） 與企業(yè)知識產(chǎn)權管理方針相一致 ） c ） 分解落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)目標中 ， 并體現在相應的文件中： d ） 可 量 化1 e ） 被相關(guān)責任人員明確知曉 ） f） 被定期評價(jià)和改進(jìn) 。 5.3最高管理者職責 [第9頁(yè)] LB1 I/ T 937-2012 　　企業(yè)最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的第一責任人 ， 應通過(guò)以下活動(dòng) ， 建立 、 實(shí)施知識產(chǎn)權管理體 系并持續改進(jìn)其有效性‘ 　　a ） 向企業(yè)全體員工傳達知識產(chǎn)權的重要性： 　　b 》 制定知識產(chǎn)權管理方針1 　　c 》 確保知識產(chǎn)權管理目標的制定 ） 　　d ） 企業(yè)制定知識產(chǎn)權戰略時(shí) ， 負責戰略制定1 　　e ） 確保知識產(chǎn)權管理相關(guān)程序的制定1 　　f》 進(jìn)行知識產(chǎn)權管理評審1 　　9） 確保資源的獲得 、 　　h ） 本規范要求的其他事項‘ 6知識產(chǎn)權管理制度 6. 1知識產(chǎn)權管理程序 企業(yè)應依據自身性質(zhì)和規模 ， 建立達成管理目標所需的知識產(chǎn)權管理程序 。 知識產(chǎn)權管理程序應包 括 ‘ 　　a ） 管理程序文件制定和更新的程序 ） 　　b ） 知識產(chǎn)權的取得 、 維護和運用的程序1 　　c ） 與知識產(chǎn)權相關(guān)的其他管理程序b 6.2與知識產(chǎn)權相關(guān)的其他管理程序 6.2. 1人事管理控制程序 人事管理控制程序應包括‘ a ） 在企業(yè)與員工簽訂的勞動(dòng)合同中 ， 應明確知識產(chǎn)權歸屬和保密要求 、 b ） 企業(yè)應要求新進(jìn)員工申報所負有的競業(yè)禁止和保密等知識產(chǎn)權義務(wù) ， 并保留記錄 ） c ） 負有保密義務(wù)的員工離職時(shí) ， 企業(yè)應提醒離職員工遵守適用的知識產(chǎn)權義務(wù) ， 并保留記錄 。 6.2.2保密管理控制程序 　　保密管理控制程序應包括‘ 　　a ） 文件管理‘企業(yè)應確定保密文件的范圍 ， 并對保密文件采取保密措施 ， 明確文件保密等級 、 保 密期限以及保存和銷(xiāo)毀程序 ！ 　　b ） 人員管理‘企業(yè)應界定能夠接觸保密文件的人員范圍 ， 并根據文件保密登記設定接觸權限1 　　c 》 設備管理‘企業(yè)應確定保密設備的范圍 ， 明確設備使用人員范圍和使用程序 ， 保留使用記錄1 　　d ） 環(huán)境管理＜企業(yè)應界定工作環(huán)境的保密區域 ， 并采取保密措施口 6.2. 3獎勵管理控制程序 獎勵管理控制程序應包括‘ a ） 確定并記錄知識產(chǎn)權成果完成人： b ） 明確對知識產(chǎn)權成果完成人的獎勵或報酬 。 6.2.4合同管理控制程序 合同管理控制程序應包括‘ [第10頁(yè)] 1811/T 937-2012 a ） 合同在簽訂前應針對知識產(chǎn)權內容進(jìn)行審查 ） b ） 應制定合同的知識產(chǎn)權審查程序并保留記錄 。 6.2. 5外包管理控制程序 　　企業(yè)將