TPP對中國的挑戰及中國的選擇

第36卷第6期外國經(jīng)濟與管理Vol 36 No 62014年6月Foreign Economics ManagementJun 2014TPP對中國的挑戰及中國的選擇金中夏袁佳張薇薇(中國人民銀行金融研究所,北京100033)摘要:美國主導的TPP等談判試圖在服務(wù)貿易和投資開(kāi)放等領(lǐng)域重建全球貿易規則。本文認為,TPP談判將是一個(gè)長(cháng)期、持續的艱苦過(guò)程。由于各成員的發(fā)展水平和對外開(kāi)放水平差異較大,在多個(gè)議題上存在嚴重分歧,最終達成的協(xié)議會(huì )有大量妥協(xié)折中的條款。對中國而言,不加入TPP談判可能面臨國際政治經(jīng)濟環(huán)境惡化、被排除在規則制定之外等不利影響。從長(cháng)遠看,TPP倡導的多數原則和標準與我國進(jìn)一步改革開(kāi)放、打造中國經(jīng)濟升級版的發(fā)展方向一致。因此,我國應采取多管齊下的策略,主動(dòng)要求參加TPP談判,并加快以我為主導的自貿區建設,同時(shí)針對國內薄弱環(huán)節加快改革開(kāi)放步伐關(guān)鍵詞:貿易投資規則;跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議;自貿區中圖分類(lèi)號:F744文獻標識碼:A文章編號:1001-4950(2014)06-0070-11“++m…“++++““+“+++“+““+“++“+“+““+“++“““““““十““中““““十十“、引言近年來(lái),由于WTO多哈回合談判久拖不決,各國紛紛選擇通過(guò)雙邊和區域自由貿易談判等形式來(lái)促進(jìn)相互間的貿易與投資。其中,亞洲地區的主要經(jīng)貿框架安排就有中日韓自貿區、東盟“10+1”東盟10十3”以及區域全面伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)等,亞洲經(jīng)濟一體化進(jìn)程呈不斷加快趨勢。與此同時(shí),美國也在多管齊下地推進(jìn)有其自身參與的自貿區,在全球范圍內相繼推出了跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議(TPP)、跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)議(TTIP)和服務(wù)貿易協(xié)定(TISA)談判。從整體來(lái)看,TPP、TTIP和TISA談判以其全領(lǐng)域、高標準等特點(diǎn)而廣受關(guān)注,成為美國構建全球貿易新規則的“三大支柱”,其核心目標就是實(shí)現全面的貿易自由化,尤其是包括金融領(lǐng)域在內的服務(wù)貿易自由化。特別是TPP談判,美國不僅希望能利用它樹(shù)立全球貿易新標準,打造“21世紀自由貿易協(xié)定范本”,部分美國人甚至想通過(guò)TPP重組國際貿易秩序①,把中國排除在外,使之成為美國“重返亞太”戰略的重要支柱。二、TPP談判進(jìn)展(一)成員擴張,TPP影響力提升TPP的前身是太平洋戰略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)議(也稱(chēng)為P4協(xié)議),最初由新加坡、智利、文萊和新西收稿日期:2014-0222作者簡(jiǎn)介:金中夏(1963-)男,中國人民銀行金融研究所所長(cháng);袁佳(1984—),男,中國人民銀行金融研究所博士后;張薇薇(1981-),女,中國人民銀行金融研究所博士。①在2013年11月13日由北京大學(xué)國家發(fā)展研究院舉辦的會(huì )議中,美國布蘭戴斯大學(xué) Peter A. Petri教授就認為,盡管從CGE模型預測來(lái)看美國加入TPP的收益并不太高,但對美國而言最重要的就是利用TPPH中國煤化工CNMHG外國經(jīng)濟與管理(第36卷第6期)蘭四國于2005年6月發(fā)起成立。2008年初,美國開(kāi)始與P4成員進(jìn)行前期協(xié)商,P4協(xié)議轉而被稱(chēng)為T(mén)PP( trans-Pacific strategic economic partnership agreement)。2009年11月美國正式宣布加入TPP,澳大利亞、秘魯、越南緊隨美國之后加入,2010年10月馬來(lái)西亞加入。在2012年12月的TPP第15輪談判會(huì )議上,加拿大和墨西哥首次參與協(xié)商。2013年7月日本正式宣布加入TPP談判,這使得TPP在全球經(jīng)濟金融中的影響力進(jìn)一步增強。日本加入談判后,TPP成員的GDP總和約為27萬(wàn)億美元,占全球GDP總量的近40%,貨物貿易占全球總量的1/3左右。(二)談判協(xié)議綱要文件的主要內容和特征美國加入TPP后主導了TPP談判,并在不少章節上提出了新的方案。2011年11月,美國總統奧巴馬在A(yíng)PEC工商領(lǐng)導人峰會(huì )上表示,已經(jīng)與相關(guān)國家就TPP談判協(xié)議綱要文件達成一致;美國貿易代表辦公室隨后公布了TPP綱要文件的主要內容(見(jiàn)表1)表1跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議文本主要內容主要內容主要特點(diǎn)(1)全面的市場(chǎng)準入:消除關(guān)稅和其他服務(wù)與投資壁壘;(2)全面的區域合作協(xié)定;(3)重疊貿易議題解決原與功能則:保持監管的連續性促進(jìn)竟爭力的提升和商業(yè)發(fā)展的便利支持和鼓勵中小企業(yè)跨國發(fā)展建立實(shí)施和執行TPP的有效機制;(4)鼓勵產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng )新;(5)機動(dòng)原則:根據新成員和新情況進(jìn)行更新和靈活處理涵蓋的范{準充分確保共享利益和義務(wù)關(guān)系的協(xié)漢,并妥善解決各類(lèi)敏感性問(wèn)題如發(fā)展中國家成員國待遇貿易競爭力培養技術(shù)援助和分期履約等問(wèn)題(1)競爭政策:確保公平競爭的商業(yè)環(huán)境,并保護消費者權益;(2)合作與貿易競爭力培養;(3)跨境服務(wù):為服法律文本務(wù)貿易提供安全公平公正和透明的市場(chǎng);(4)海關(guān)手續便利化;(5)電子商務(wù)政策;(6)環(huán)境政策:加強環(huán)境的保護的框架制定;增加貿易與環(huán)境相互支持條款;(7)金融服務(wù)開(kāi)放與非歧視;(8)貿易救濟措施;(9)知識產(chǎn)權保護;(10)投資非歧視與權利保護;(11)勞工權利保護與人力資本開(kāi)發(fā)政策;(12)爭端解決機制;(13)原產(chǎn)主要內谷地原則;(14)貨物市場(chǎng)準入原則:(15)衛生與動(dòng)植物檢疫標準:(16)技術(shù)性貿易壁全;(17)電信業(yè)競爭與運營(yíng)監管條款;(18)臨時(shí)入境條款;(19)紡織品與服裝產(chǎn)品市場(chǎng)準入原則;(20)貿易救濟其他內容關(guān)稅表與其他市場(chǎng)開(kāi)放進(jìn)程;協(xié)議關(guān)稅時(shí)間表覆蓋全部稅目服務(wù)和投資條款覆蓋全部服務(wù)業(yè)部門(mén);政府采購條款擬覆蓋更多范圍;未來(lái)談判時(shí)間安排資料來(lái)源:根據美國貿易代表辦公室網(wǎng)站資料整理整個(gè)TPP綱要文件具有三個(gè)主要特征:一是設計理念上以樹(shù)立全球貿易新標準為目的,打造“21世紀自由貿易協(xié)定范本”。協(xié)議綱要文本以美國版自由貿易協(xié)定為模板,體現了美國借助TPP平臺推廣本國貿易規則的戰略意圖。二是內容構成上以經(jīng)濟一體化為重點(diǎn)。主要體現在:涵蓋所有的商品和服務(wù)領(lǐng)域,實(shí)現貿易、投資和服務(wù)一體化,采取共同的原產(chǎn)地規則勞工標準等,推動(dòng)要素一體化,涵蓋公開(kāi)透明的競爭性政策、共同的環(huán)境政策和投資保護政策等內容,推進(jìn)政策一體化。三是在推進(jìn)策略上對現有成員體現一定的靈活性。整個(gè)TPP協(xié)議是開(kāi)放的,允許為解決將來(lái)新成員加入出現的新問(wèn)題而修改協(xié)議。同時(shí)存在過(guò)渡與漸進(jìn)方案,如在政府采購、貿易補救措施等各類(lèi)敏感性議題上,以及發(fā)展中成員待遇、分期履約等方面實(shí)施過(guò)渡安排(三)談判前景仍存在較大不確定性第一,TPP談判將是一個(gè)長(cháng)期、持續的艱苦過(guò)程?；赪TO等貿易自由化機制舉步維艱的歷史經(jīng)驗和TPP面臨的挑戰來(lái)看,TPP距建成21世紀自由貿易協(xié)定新標準的目標仍有很長(cháng)的路要走。是TPP談判的議題很廣,存在很多較難解決的問(wèn)題,特別是隨著(zhù)新成員的增加,有關(guān)議題談判膠著(zhù)點(diǎn)的談判難度上升,進(jìn)展緩慢。二是TPP成員間經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展不平衡,對外開(kāi)放水平差距很大。例如,越南2007年才加入WTO,WTO框架下的很多承諾都未履行,TPP所要求的更多、更高標準的貿易和投資自由化承諾,對這些國家更是困難。三是TPP發(fā)達成員內部存在分歧,日本加入TPP加劇了談判的復雜性。一方面,美日意見(jiàn)同盟形成,對其他成員的要價(jià)能力上升;另TYH中國煤化上汽車(chē)以CNMHGTPP對中國的挑戰及中國的選擇及金融服務(wù)領(lǐng)域分歧很大。經(jīng)過(guò)二十輪談判,現在各國的出價(jià)大體已經(jīng)完成,最終文本協(xié)議已經(jīng)草擬,但是在一些關(guān)鍵條款上出現了不同表述。在2013年12月10日的新加坡部長(cháng)會(huì )議期間,各方為有分歧的課題明確列出了折中方案,從中尋求可行的“降落區”( landing zone)。根據美國一些人士比較樂(lè )觀(guān)的說(shuō)法,2014年3、4月份將提交國會(huì )討論,如果不行就要到2014年年底第二,協(xié)議綱要文本要想全部實(shí)現難度較大。一是談判策略問(wèn)題,各國要價(jià)與最終達成目標會(huì )有一定差距。二是會(huì )存在特殊例外問(wèn)題,全部產(chǎn)品免稅的目標難以實(shí)現。從當前談判進(jìn)程來(lái)看,美國對新西蘭的乳制品和牛羊肉越南的漁業(yè)產(chǎn)品和紡織品的貿易關(guān)稅減讓方面困難重重,而日本在加入前就已準備提出農產(chǎn)品等領(lǐng)域的例外和敏感產(chǎn)品清單。三是競爭政策、電子商務(wù)、勞工和環(huán)境標準等政治敏感問(wèn)題很難被發(fā)展中成員全面接受。第三,亞太區域內大國之間博弈影響TPP發(fā)展的方向。中國和東盟為了應對TPP,很可能通過(guò)加快現有自由貿易協(xié)定的談判和組建,或通過(guò)采取參與TPP來(lái)影響區域內合作機制,緩沖TPP的影響,等等。不管是哪一種應對措施,都可能影響到TPP的方向與走勢,因此中國的態(tài)度仍比較關(guān)鍵。此外韓國以及中國臺灣等經(jīng)濟體都表示了參加TPP談判的濃厚興趣,但是這些國家或地區的內部意見(jiàn)尚未統一,這也將進(jìn)一步加劇TPP談判前景的不確定性三、TPP談判膠著(zhù)點(diǎn)及中國的機會(huì )TPP當前談判方發(fā)展層次多元化,在社會(huì )經(jīng)濟體制、經(jīng)濟發(fā)展程度、貿易與產(chǎn)業(yè)結構以及地理地域范圍上都有著(zhù)很大的差異性,談判各方在很多議題上存在矛盾與沖突不可避免(一)TPP談判膠著(zhù)點(diǎn)1.農產(chǎn)品開(kāi)放問(wèn)題。乳制品、牛肉糖和大米等敏感產(chǎn)品的市場(chǎng)準入問(wèn)題在TPP談判中爭議較大。美國希望在TPP中維持其以往簽訂的自貿協(xié)定中農產(chǎn)品開(kāi)放進(jìn)程。但其他國家希望重新就自貿協(xié)定有關(guān)條款進(jìn)行談判尤其是涉及免于完全開(kāi)放義務(wù)的農產(chǎn)品的內容。例如,乳制品出口大國新西蘭、澳大利亞等國希望減少乳制品貿易限制,實(shí)行更廣泛的自由化,尤其是希望美國、加拿大、墨西哥等國進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng),但美國采取雙重標準,一方面拒絕其他國家要求美國減少乳制品貿易限制的要求,另一方面卻要求加拿大等國開(kāi)放市場(chǎng);日本加入TPP談判后這一問(wèn)題將更加復雜,目前由于各成員國分歧很大,乳制品談判幾乎沒(méi)有進(jìn)展。糖類(lèi)產(chǎn)品的開(kāi)放方面澳大利亞等國主張進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng),美國則拒絕在TPP談判中討論糖的市場(chǎng)準入問(wèn)題。在大米產(chǎn)品的開(kāi)放上,美國、澳大利亞等國主張開(kāi)放市場(chǎng),日本、馬來(lái)西亞等國希望維持現有關(guān)稅等限制措施。而牛肉貿易問(wèn)題隨著(zhù)日本加入TPP談判也可能變得膠著(zhù)。2.紡織品、服裝和鞋類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)準入問(wèn)題。紡織品和服裝原產(chǎn)地規則是TPP談判中最具爭議的市場(chǎng)準人問(wèn)題之一。為保護國內服裝公司,美國建議實(shí)行“紗后原則”的嚴格規則即規定符合“原產(chǎn)地”標準必須是從紗開(kāi)始到布剪裁縫制等一系列程序都在TPP國家完成,否則服裝出口不能享受零關(guān)稅的優(yōu)惠?！凹喓笤瓌t”的原產(chǎn)地規則對越南服裝業(yè)構成不利影響,越南提倡“剪裁與縫制”規則,允許采用從非TPP國家進(jìn)口的紡織品來(lái)制衣并享受免稅待遇。馬來(lái)西亞也支持更為寬松的原產(chǎn)地規則。但墨西哥和秘魯則希望實(shí)施嚴格的原產(chǎn)地規則,以保護本國服裝產(chǎn)業(yè)在其國內及美國市場(chǎng)的競爭地位。同樣,由于目前美國是越南鞋類(lèi)產(chǎn)品出口的主要目的地,越南極力推動(dòng)TPP范圍內逐步取消鞋類(lèi)產(chǎn)品關(guān)稅,并實(shí)施更加寬松的原產(chǎn)地規則,但在這方面由于美國國內鞋類(lèi)生產(chǎn)商的阻力很大,美國在談判中的態(tài)度將取決于其國內的政治立場(chǎng)3知識產(chǎn)權保護問(wèn)題。美國希望TPP標準高于 TRIPS(《與貿易有關(guān)的知識產(chǎn)權協(xié)議》的有關(guān)規定,但其他多數成員認為這將損害TPP發(fā)展中成員的經(jīng)濟發(fā)展,而且對知識產(chǎn)權的過(guò)度監管會(huì )遏制創(chuàng )新,推高藥品價(jià)格,并置技術(shù)進(jìn)口國于不利競爭地位,因此傾向P知識產(chǎn)權條款中國煤化工CNMHG外國經(jīng)濟與管理(第36卷第6期)的基礎框架。在具體分歧上,在藥物專(zhuān)利保護方面,美國主張對資料專(zhuān)屬權和專(zhuān)利鏈接制定嚴格規定,并延長(cháng)生物藥物保護期限,但如此嚴格的標準遭到澳大利亞、馬來(lái)西亞和越南等其他TPP成員的反對在版權保護領(lǐng)域,美國希望將版權保護期限由 TRIPS規定的50年延長(cháng)至發(fā)表后的95年或創(chuàng )作后的120年,但這意味著(zhù)特許權費上升,這對版權資料凈進(jìn)口國是一筆不小的負擔。在平行進(jìn)口①方面,美國主張在TPP中實(shí)行禁止平行進(jìn)口政策,但這與多國現行政策相悖,如日本就不禁止平行進(jìn)口,而新加坡、新西蘭等國明確反對禁止平行進(jìn)口。在假冒品方面,美國主張假冒行為不僅覆蓋帶來(lái)商業(yè)和個(gè)人利益的重大侵權行為,還包括未帶來(lái)任何利益的侵權行為,對此,澳大利亞新西蘭、新加坡以及墨西哥等其他TPP成員持反對態(tài)度。4.服務(wù)、投資開(kāi)放領(lǐng)域及投資爭端解決機制。在服務(wù)業(yè)開(kāi)放方面,美國提議制定高于WTO服務(wù)貿易總協(xié)定(GATS)標準的市場(chǎng)準入規定,即GATS+,包括建立商業(yè)存在的權利、百分百所有權、在不建立商業(yè)存在的情況下提供跨境服務(wù)等。在投資開(kāi)放方面,美國希望在TPP的投資章節中納入更全面的內容,包括投資者的國民待遇和最惠國待遇、政府征收條款、資本的自由轉移、非業(yè)績(jì)要求以及金融服務(wù)的特殊條款。TPP談判關(guān)于投資的分歧還有投資者爭端解決機制。美國對服務(wù)和投資開(kāi)放方面的要求令很多發(fā)展中成員難以接受,日本對金融服務(wù)領(lǐng)域開(kāi)放也持保留意見(jiàn)。此外,美國要求在TPP協(xié)議中寫(xiě)入保證投資者爭端有關(guān)國際仲裁和法律程序獨立性的內容,以及希望減少和最終消除對外資控股比例限制的條款。對于投資者與東道國爭端解決機制,澳大利亞和新西蘭已公開(kāi)表示反對,認為該機制會(huì )給予國外投資者較本國投資者更多的保護,且侵犯東道國在保護本國居民健康和安全方面的主權。5.國有企業(yè)的“競爭中立”。為給私營(yíng)企業(yè)和外國公司創(chuàng )造公平的競爭平臺,美國和澳大利亞希望在投資和競爭政策中制定約束國企的條款,對TPP中所有成員的公共和私營(yíng)企業(yè)實(shí)行“競爭中立”政策,以降低國企因享有競爭優(yōu)勢(如融資優(yōu)惠)而導致的市場(chǎng)扭曲。但國企談判涉及的問(wèn)題很復雜,越南、馬來(lái)西亞、新加坡、秘魯和智利等國都表示反對,其中越南的國有企業(yè)約占國家經(jīng)濟總量的40%,而新加坡也擔心這可能對其淡馬錫等國企造成不利影響。6.勞工和環(huán)境標準問(wèn)題。在TPP談判中,美國、日本、新加坡等主張更高的勞工和環(huán)境標準,其他成員則持保留態(tài)度。美國希望TPP成員國執行國際勞工組織1998年《勞動(dòng)基本原則與權利宣言》規定的五項基本原則:自由結社、集體談判權、禁止強制勞動(dòng)、廢除童工、禁止職業(yè)歧視。但將這些義務(wù)寫(xiě)成法律條文對很多發(fā)展中成員都是挑戰。例如越南規定除政府成立的工會(huì )外不允許勞工結成組織,文萊也同樣禁止獨立工會(huì )。最具爭議的莫過(guò)于美國所謂勞工條款應受一般爭端解決程序約束的要求,目前圍繞這個(gè)問(wèn)題的談判已陷人僵局。在環(huán)境標準方面,美國堅持在TPP中納入消耗臭氧層物質(zhì)瀕危物種、船舶污染、濕地、捕鯨和南極海運等方面的內容,這遭到發(fā)展中國家如越南、智利、文萊和秘魯的反對。圍繞環(huán)境條款是否應受TPP爭端解決機制約束這一問(wèn)題,各成員國也發(fā)出了不同聲音。(二)中國參與TPP談判的壓力與機會(huì )并存為更直觀(guān)地觀(guān)察和比較TPP成員在各個(gè)核心議題上的態(tài)度我們依據最新資料反映出的各國立場(chǎng)加以歸類(lèi),對TPP成員和中國在不同議題上的態(tài)度進(jìn)行賦值評分(見(jiàn)表2)。從對各國的打分可以看出:第一,部分議題對我國構成較大挑戰和壓力。其中“最難接受”可能為農產(chǎn)品市場(chǎng)準入中的“大米”知識產(chǎn)權領(lǐng)域的“互聯(lián)網(wǎng)自由與執行”以及環(huán)境與勞動(dòng)條款中的“勞工標準”(要求允許自由結社、集體談判權等)等三個(gè)議題。第二,在部分議題上形成意見(jiàn)同盟的可能性較高。在以上三個(gè)議題方面有少數國家與中國存在近①所謂平行進(jìn)口是指,在國際貨物買(mǎi)賣(mài)中一國未被授權的進(jìn)口商在某項知識產(chǎn)權已獲得進(jìn)口國法律保護,且知識產(chǎn)權人已在該國自己或授權他人制造或銷(xiāo)售其知識產(chǎn)權產(chǎn)品的前提下,從國外知識產(chǎn)權所有人或其被許可人手中購得該種產(chǎn)品并輸入該國銷(xiāo)售的行為。中國煤化工CNMHGTPP對中國的挑戰及中國的選擇乎同等的困難,如日本在“大米”領(lǐng)域,越南、文萊、馬來(lái)西亞等國在“互聯(lián)網(wǎng)自由與執行”和“勞工標準”等議題的談判上都存在很大困難。在知識產(chǎn)權、服務(wù)與投資開(kāi)放等的議題方面,均存在多個(gè)國家與中國難度相似或要比中國更難接受的國家。這說(shuō)明,多個(gè)國家在不同條款上的談判難度與我國相當甚至更高,意味著(zhù)在不同條款和議題上形成意見(jiàn)同盟的可能性較高。而少數發(fā)達國家在農產(chǎn)品等領(lǐng)域可能出現的例外條款也可為我國創(chuàng )造相似的機會(huì )表2中國與TPP成員對核心議題的接受難度比較議題談判膠著(zhù)點(diǎn)美國加拿大墨西哥日本澳大利亞新西蘭新加坡智利文萊秘魯越南馬來(lái)西亞中國平均得分乳制品牛肉農產(chǎn)品市場(chǎng)準入111紡織品和服裝“紗后規則原產(chǎn)地規則11221114藥物專(zhuān)利保護31版權保護期限3.23知識產(chǎn)權禁止平行進(jìn)口1322444互聯(lián)網(wǎng)自由與執行3433.31假冒品2.23服務(wù)與投資開(kāi)放122.38投資爭端解決機制資本管制3332222222134443343國有企業(yè)約束國企2.15不境條款2.31環(huán)境與勞工122勞工條款平均得分1.412.182.412001.822.181.942.532.3522913.183.063.062.34注:賦值根據彼德森國際經(jīng)濟研究所“ Understanding The Trans-Pacific Partnership”報告、美國關(guān)于日本加人TPP談判的聲明、各國官方關(guān)于TPP的有關(guān)新聞報道進(jìn)行的整理及作者由此形成的判斷。其中,“4”代表最難接受,“3”代表較難接受,“2”代表較易接受,“1”代表最容易接受。陰影部分為核心議題談判中在接受難度方面大于或等于中國的國家第三,我國存在參與TPP談判的機會(huì )和空間。一方面,TPP談判最終會(huì )有大量“折中條款”,成員國在眾多議題領(lǐng)域存在的顯著(zhù)分歧意味著(zhù)在很多議題的談判上最終必將會(huì )產(chǎn)生眾多妥協(xié)折中的方案。這也意味著(zhù)TPP談判中的要價(jià)并不等于成交價(jià)。而成交價(jià)比WTO等現價(jià)肯定要高,但比美國提出的要價(jià)要低。另一方面,由于TPP規定自身是一個(gè)開(kāi)放性的自由貿易談判,APEC成員都應可以加入,在達成協(xié)議前美方很難單方面提出我國加入的條件。而從總體打分賦值來(lái)看,越南和馬來(lái)西亞在整體難度方面要大于中國或與中國相近。這說(shuō)明我國未來(lái)在TPP中并非在每項議題上都是最困難的一方,反而在很多核心議題上都可以參與TPP談判。只要是現有各方明確接受的大原則,我國應該都可以接受,因為現階段大多數原則都未達成具體協(xié)議。而且在談判過(guò)程中面臨壓力的不僅僅是中國一家這也為我國參與TPP談判提供了很多可以利用的機會(huì )和談判策略。中國加入TPP談判的利弊權衡(一)TPP相關(guān)條款對我國構成挑戰的同時(shí)也是一種機遇第一,部分行業(yè)大幅降低關(guān)稅可能有助于我國產(chǎn)品競爭力的提高,并改善國民福利水平。目前我國平均關(guān)稅稅率是95%全球平均水平是695%,低收入國家是1.6%,中等收入國家也低于我國(參見(jiàn)表3)。我國是中等偏上收入國家,因此我國關(guān)稅明顯偏高,可以往貨物留易講口￥稅大幅降低中國煤化工CNMHG外國經(jīng)濟與管理(第36卷第6期)可能造成較大沖擊,使我國產(chǎn)業(yè)結構調整壓力增大,但同時(shí)也會(huì )進(jìn)一步提高國內相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭度,有利于企業(yè)國際競爭力和消費者福利的提升。以汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例,當前的關(guān)稅安排同時(shí)保護了包括合資企業(yè)在內的中資和外資,也使中方合資伙伴失去自創(chuàng )品牌的進(jìn)取心(參見(jiàn)表4)。大幅降低關(guān)稅將對合資掩護下的外資品牌的超額利潤形成擠壓。民族品牌在市場(chǎng)銷(xiāo)售技術(shù)合作和兼并擴張方面可以獲得更大的國際空間。事實(shí)證明,中國國產(chǎn)品牌汽車(chē)在亞、非、拉等第三方發(fā)展中國家市場(chǎng)與發(fā)達國家品牌相比具有相對比較優(yōu)勢。同時(shí),大幅降低關(guān)稅有利于我國降低企業(yè)成本和居民生活成本,大大改善國民福利水平。此外,零關(guān)稅環(huán)境下仍然可能發(fā)展民族品牌,如華為等電信企業(yè)是在無(wú)關(guān)稅保護的環(huán)境中發(fā)展成世界一流企業(yè)的。表32012年全球平均關(guān)稅稅率國家(地區)平均關(guān)稅稅率(%)全球695高收人國家3.69中等收入國家低收入國家11.6中國注:*表示中國為2011年的數據資料來(lái)源:世界銀行。表4中國進(jìn)口汽車(chē)稅收構成排量(升)關(guān)稅(%)增值稅(%)消費稅(%)累計(%1.0以下(含1.0)1.0以上至1.5(含1.5)1.5以上至20(含2.013594720以上至2.5(含2.5)2.5以上至3.0(含3.0)30以上至4.0(含4.0)4.0以上資料來(lái)源:中國海關(guān)總署第二,我國可在合理范圍內進(jìn)口更多糧食滿(mǎn)足生產(chǎn)消費所需。TPP談判中涉及農產(chǎn)品開(kāi)放的條款較多,這意味著(zhù)我國農產(chǎn)品將面臨更大的國際競爭,需要與主要農產(chǎn)品大國激烈談判找到利益平衡點(diǎn)在農產(chǎn)品關(guān)稅撤銷(xiāo)方面,目前中國農業(yè)尚未實(shí)現現代化,農業(yè)生產(chǎn)效率無(wú)法與美國競爭,加入TPP可能對我國農業(yè)造成重大影響。但如果從我國整體利益而言,更大程度的農產(chǎn)品進(jìn)口符合我國長(cháng)遠利益。目前我國的糧食概念范圍狹窄,主要是谷物、豆類(lèi)和薯類(lèi),而國際上強調的食物概念更為廣泛,不僅包括谷物、粗糧,還包括肉禽蛋奶、蔬菜、水果、水產(chǎn)品和其他所有能吃的食品。而且國際上更多地強調的是食物安全,這更符合一國糧食戰略。這就要求我國要轉變單一糧食安全觀(guān),樹(shù)立綜合化的食物安全觀(guān)。此外,我國要確定糧食保障重點(diǎn),樹(shù)立分層次的糧食安全觀(guān)。其中口糧、種子用糧是必需品,應納入政府糧食安全保障范圍,飼料用糧和工業(yè)用糧是奢侈性消費,不應全部劃入糧食安全保障范圍。此外,隨著(zhù)我國國際地位與經(jīng)濟實(shí)力的快速提升,國際購買(mǎi)力大幅增強,但耕地和水資源污染嚴重,糧食長(cháng)期生產(chǎn)能力遭到破壞(參見(jiàn)圖1)。如果繼續堅持糧食高自給率戰略,繼續對國內耕地與水資源進(jìn)行過(guò)度利用,未來(lái)我國糧食安全將面臨較大風(fēng)險。在此背景下,我們應當把視野更多地投向國際市場(chǎng),通過(guò)進(jìn)口與海外種植來(lái)滿(mǎn)足國內多樣化的糧食消費需求,建設多元化的糧食生產(chǎn)THa收提言國糧食供給中國煤化工CNMHGTPP對中國的挑戰及中國的選擇的靈活性和和安全保障能力。此外,在TPP農產(chǎn)品開(kāi)放方面,日本、馬來(lái)西亞、越南等多個(gè)國家在農產(chǎn)品開(kāi)放方面都存在很大的阻力我國可充分利用意見(jiàn)同盟等形式爭取在談判中找到利益平衡點(diǎn)。同時(shí)進(jìn)一步加快農業(yè)向市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化的方向發(fā)展,提高農業(yè)生產(chǎn)率,培育和加強我國農產(chǎn)品國際競爭力…°∴,15003000衣作物對水的需求水果與●作資料來(lái)源:Liu, Zehnder and yang,2007。圖1糧食用水更多但收益更低第三,在服務(wù)和投資領(lǐng)域由于TPP的核心動(dòng)向之一就是實(shí)現服務(wù)貿易自由化,其對國內服務(wù)業(yè)可能形成較大沖擊,特別是金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放將加劇國內金融業(yè)的競爭,挑戰現有市場(chǎng)準入和資本賬戶(hù)管理體制。而高標準的準入前國民待遇和負面清單以及投資爭端解決機制也將限制我國對外資的控制和相機處置能力。但也要看到,當前中國正在推行金融市場(chǎng)化改革,市場(chǎng)放開(kāi)可能經(jīng)歷一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。但考慮到未來(lái)幾年我國有可能逐步實(shí)現資本項目可兌換,TPP談判也需要時(shí)間,我國應對的難度也不是太大。而中國(上海)自由貿易區的設立也標志著(zhù)中國希望通過(guò)“負面清單”等方式實(shí)行高標準的投資準入,這不僅會(huì )創(chuàng )造更好的外商投資環(huán)境吸引外資流入,而且隨著(zhù)中國企業(yè)對外投資規模和水平的不斷提高,可為企業(yè)走出去提供更多的便利和支持。第四,通過(guò)提高知識產(chǎn)權保護標準,我國自身的利益也可得到保護。美國在TPP談判中對知識產(chǎn)權保護提出了很高的標準,過(guò)高的保護標準和延長(cháng)的保護期限在短期內有可能增加我國技術(shù)進(jìn)口成本,增加企業(yè)負擔。但這也不是我國難以接受的,因為目前我國創(chuàng )新能力不斷增強,2011年專(zhuān)利申請數達43.6萬(wàn)件,僅低于日本和美國正生效的專(zhuān)利數697萬(wàn)件,位居全球第三,比一般TPP成員具有更強的竟爭優(yōu)勢。從專(zhuān)利申請的增速看,2007-2011年我國專(zhuān)利申請平均增速遠高于美國和日本,正迅速成為專(zhuān)利申請大國(參見(jiàn)表5)。雖然整體而言我國專(zhuān)利基礎依然相對薄弱結構尚需優(yōu)化,但以上也說(shuō)明未來(lái)我國在知識產(chǎn)權保護方面也將有更多的訴求。表5中國正迅速成為專(zhuān)利申請大國專(zhuān)利申請生效中的專(zhuān)利數數量平均增速數量(2011年,件)(2007-2011年,%)(2011年,件)全球排名美國4404331.82113628日本4749841.61542096中國43614427.76969391239加拿大249672.4137368H中國煤化工CNMHG76外國經(jīng)濟與管理(第36卷第6期)續表專(zhuān)利申請生效中的專(zhuān)利數國別數量平均增速數量(2011年,件)(2007-2011年,%)(2011年,件)全球排名澳大利亞115300.4墨西哥12.98911新加坡16.3新西蘭3059越南32213.89990智利67813.38644秘魯17.0248941馬來(lái)西亞194714.59674數據來(lái)源:世界知識產(chǎn)權組織(WPO在線(xiàn)數據庫,其中馬來(lái)西亞為2010年數據。第五,“國企競爭中性”條款對我國同樣也是挑戰與機遇并存。一般認為,競爭中性政策會(huì )對我國國有企業(yè)在獲得補貼和融資支持等方面可能有一定約束,某種程度上不利于國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng )新。但需要看到,“競爭中性”并不是排斥國營(yíng)企業(yè),而是要求公平競爭。它主要針對獲得廉價(jià)資源如低息貸款的國企,但我國貸款利率已經(jīng)基本實(shí)現市場(chǎng)化定價(jià)。一方面國企貸款利率與量化寬松條件下多數發(fā)達國家對大企業(yè)的商業(yè)貸款利率相比并不算低,另一方面未來(lái)國企將更多依賴(lài)債券融資,市場(chǎng)將根據其信用等級定價(jià)。而且防止國企壟斷和過(guò)度占用社會(huì )資源也是我國未來(lái)國企改革的方向。盡管TPP中目前還沒(méi)有針對國企競爭中性條款的具體內容,不過(guò)根據OECD的競爭中立原則,第一條是“政府商業(yè)活動(dòng)要公司化”,這一條就與我們有交集;第二條是“識別企業(yè)直接服務(wù)公共成本”要把國有企業(yè)的直接成本區別開(kāi)來(lái),就是政策業(yè)務(wù)要有一個(gè)分賬處理;第三條規定“以商業(yè)回報率考察國有企業(yè)”,如果國有企業(yè)長(cháng)期低回報、虧損經(jīng)營(yíng),顯然是國家在補貼,是不正當競爭,但是如果不是這樣就可以允許;第四條是對國有企業(yè)公共服務(wù)合理補償”,國有企業(yè)提供一些公共服務(wù),對這些服務(wù)提供補償要合理,而不是不能補償也沒(méi)有說(shuō)國有企業(yè)不能提供公共服務(wù),不能說(shuō)因此獲得一些補償就不行,但是要合理補償;第五條要求“稅收中立”,即不能對國企稅收減免或者是低稅率;還有“政府采購中立”,政府采購的時(shí)候要競爭性招標,但是參與競爭的這些實(shí)體不能對國企優(yōu)惠,對非國企不優(yōu)惠,或者參加競爭性投標的國企本身應該滿(mǎn)足上面說(shuō)的那些條件。(二)加入TPP對我國具有重要的政治和經(jīng)濟意義第一,避免被排除在TPP之外可能導致的我國國際環(huán)境惡化及對抗性的增強。當前,我國面臨的國際政治經(jīng)濟環(huán)境非常復雜,美國戰略重心東移周邊領(lǐng)土主權紛爭不斷,這對我國開(kāi)放型經(jīng)濟的發(fā)展造成較大壓力。中國加入TPP,不僅是對現有多邊貿易機制的一種補充和拓展,更可有效避免我國面臨的國際經(jīng)濟與政治環(huán)境惡化以及由此帶來(lái)的對抗性增強的可能,為進(jìn)一步鞏固并實(shí)現和平發(fā)展進(jìn)程奠定基礎。此外有效影響未來(lái)國際貿易投資的主流規則,避免成為被動(dòng)的規則接受者第二,我國企業(yè)和資金走出去的環(huán)境大為改善。當前我國企業(yè)與資金走出去面臨諸多東道國貿易與投資保護主義,通過(guò)TPP平臺,可以降低對中國的貿易和投資壁壘,改善我國企業(yè)和資金走出去的環(huán)境第三,了解國際規則發(fā)展趨勢,促使國內相關(guān)領(lǐng)域更有針對性地改革開(kāi)放并轉型升級。通過(guò)更高標準的國際貿易規則,中國可根據新的比較優(yōu)勢進(jìn)行大規模的結構調整,可以提高資源配置效率;通過(guò)高標準的投資與知識產(chǎn)權保護規則,中國可進(jìn)一步引進(jìn)高質(zhì)量外資,促進(jìn)科技創(chuàng )新,有效提高生產(chǎn)效率;通過(guò)引進(jìn)競爭,可以加快國企改革有效改進(jìn)管理水平;通過(guò)制定更好的TH中國煤化工好的服務(wù)CNMHGTPP對中國的挑戰及中國的選擇于“以人為本”和“環(huán)境友好型”社會(huì )建設第四,有利于我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制更深層次的現代化改造。隨著(zhù)入世紅利的逐漸消失,我國需要以更高標準構建更高水平的市場(chǎng)經(jīng)濟體系。通過(guò)參與TPP談判,有助于改進(jìn)現有體制的弊端,同時(shí)營(yíng)造一個(gè)高度自由、公平的市場(chǎng)準入和競爭機制,為打造新型、高水平的市場(chǎng)經(jīng)濟奠定基礎,與十八屆三中全會(huì )以后我國全面深化改革開(kāi)放的方向相一致。加入TPP意味著(zhù)我國以和平方式崛起并融入全球經(jīng)濟。我國不僅將成為世界最大的經(jīng)濟體,還將同時(shí)成為最開(kāi)放、競爭程度最高的經(jīng)濟體之一第五,避免TPP成立后可能發(fā)生的貿易替代和轉移效應,擠占我國出口市場(chǎng)。自由貿易區對成員國的福利影響取決于成員國之間的貿易量以及關(guān)稅水平。貿易規模越大、關(guān)稅削減幅度越大,貿易創(chuàng )造效應越強,對非成員的貿易轉移效應也越強。作為美日兩國的重要貿易伙伴,TPP的貿易轉移效應將對我國造成一定的損失。 Petri等(2011)通過(guò)GTAP模型發(fā)現,如果不參與TPP,2025年中國對外出口將比基準情景下降低574億美元,損失占當年GDP的1.2%。而從國家福利損失方面看,多項研究(如Kim,2011; Petri,2011;萬(wàn)璐,2011;Li和 Whalley,2012等)表明,若不參與TPP我國面臨的福利損失約占GDP的0.03%-0.3%。第六,有利于我國在其他區域談判中討價(jià)還價(jià)。TPP可能帶動(dòng)APEC范圍內的貿易自由化建設進(jìn)入實(shí)質(zhì)性推進(jìn)階段,并成為亞太地區各經(jīng)濟體參與區域多邊貿易合作的主要平臺。這將進(jìn)一步削弱APEC平臺的作用,進(jìn)而降低我國在A(yíng)PEC平臺的影響力。同時(shí),加入TPP談判也有利于我國在以東盟為主軸的“10+X”合作機制中發(fā)揮更大的主導作用。五、中國的選擇第一,盡早提出加人TPP談判,爭取最好結果。美國宣稱(chēng)今年底達成協(xié)議,且有成員表示在達成實(shí)質(zhì)性協(xié)議之前不太可能接納新成員加入①,不斷發(fā)出TPP對中國門(mén)檻很高的信號,或許想產(chǎn)生使我國知難而退的效果,但我國不應為之所擾,越早宣布參加越主動(dòng)。即使美國加快談判進(jìn)程,并以種種借口達到讓我們不能參加談判的目的,我們提出談判也是有利的。因為如果美國很從容,就會(huì )跟各方討價(jià)還價(jià),而其一旦有壓力想加快進(jìn)程的話(huà),勢必對其他國家讓步,美國讓步了,我國再談的時(shí)候就有利些。因此我們早表達更加有利。近來(lái)我國雖然對TPP也做出過(guò)相關(guān)表態(tài),但多數溝通還是停留在一種低層次、非正式和范圍窄的層面,不利于我國在雙邊及諸邊層面贏(yíng)取主動(dòng)權。未來(lái)我國可通過(guò)更高層次、更為正式及更廣范圍的溝通與喊話(huà),如在中美戰略與經(jīng)濟對話(huà)(S&ED框架下向美方提出,同時(shí)加強對TPP其他主要成員的工作,特別是對那些已表示歡迎中國加入TPP的國家(如澳大利亞等),以及那些以中國為主要貿易伙伴國家的溝通,在TPP內部形成接納中國的聲音。因為我國即使不宣布參加談判,也已事實(shí)上成為各方考慮的利益相關(guān)方,而宣布參加談判意愿并與成員溝通,本身就可能會(huì )影響談判進(jìn)程。我國可主動(dòng)向參談國介紹自己的開(kāi)放設想和對TPP各項議題的分析和看法,以影響各參談國的判斷,間接影響談判進(jìn)程和結果。同時(shí)不論我國是否能被很快接受,都可向有關(guān)國家提供我國加入WTO和其他區域自貿協(xié)議的經(jīng)驗教訓,供其談判參考。例如,我國可與TPP相關(guān)發(fā)展中成員探討“限制跨國公司壟斷”和“減少農產(chǎn)品補貼”等議題的意義,重點(diǎn)做與我國利益相似成員的工作。中國加入談判會(huì )增大利益相似者的談判力量。鑒于多數條款并未達成協(xié)議,我國接受現有原則不必有太多顧慮。如果美國以種種理由不同意我方加入,也將在道義和輿論上面對我方的持續壓力。我國雖可主動(dòng)提出參加TPP談判,但不必為此背包袱,應使這一問(wèn)題由中國須獨立思索面對的挑戰,變?yōu)樗邢嚓P(guān)各方需要共同面對的一個(gè)現實(shí)。①2013年10月16日,新西蘭貿易部長(cháng) Tim Groser在奧克蘭出席中國商業(yè)我們正尋求汏成協(xié)議,任何一個(gè)國家目前都不太可能加入跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議(TPP)?！盚中國煤化工CNMHG外國經(jīng)濟與管理(第36卷第6期)據第二,應多管齊下,充分打好自己手中的牌。首先,我們最大的牌就是,中國本身是最大的市場(chǎng),特別是具有世界上最大的沒(méi)有完全開(kāi)放的金融市場(chǎng)。這個(gè)牌我們還沒(méi)有好好利用。比如中國瑞士自貿區協(xié)議有關(guān)金融機構、金融市場(chǎng)準入條款,與我們三中全會(huì )以后形成的方向和精神相比相當保守。如果我們先對瑞士特別有比較優(yōu)勢的金融服務(wù)業(yè)適當開(kāi)放,只要瑞士銀行在中國的準入高于美國和歐洲其他國家,美、歐諸國就很難坐得住。我國應給那些先跟我們達成自貿協(xié)議的國家充分的好處,讓先行者嘗到甜頭,讓沒(méi)有跟我們達成自貿協(xié)議的國家體會(huì )到不與我國談自貿區的代價(jià)和成本,打消其“奇貨可居的念頭。其次,加快以我國為主導的自貿區建設。一是把現有中國一東盟自貿區和其他國家的自貿區升級,在市場(chǎng)準入、服務(wù)貿易及投資等相關(guān)標準方面加大開(kāi)放力度;二是加快推進(jìn)區域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系(RCFP)談判;三是推進(jìn)金磚國家貿易和投資便利化談判;四是與TPP成員中以我國為最大貿易伙伴的國家優(yōu)先進(jìn)行雙邊自貿區談判并盡快簽署協(xié)議;五是以中韓自貿區協(xié)定撬動(dòng)中日韓自貿區談判,加快與澳大利亞的雙邊FTA談判盡早與加拿大啟動(dòng)雙邊FTA談判;六是主動(dòng)對最不發(fā)達國家實(shí)行單方面關(guān)稅減免,成為更多國家最大的貿易伙伴;七是積極推進(jìn)中美雙邊投資協(xié)定(BT)談判進(jìn)程,但不必以中美BT談判的完成作為開(kāi)始TPP談判的前提條件。第三,不管加入TPP與否,都要針對國內薄弱環(huán)節,加快改革開(kāi)放步伐。一是針對薄弱環(huán)節,加快體制改革步伐,加快要素價(jià)格形成機制改革,加快匯率利率形成機制改革,逐步開(kāi)放資本市場(chǎng),提高金融業(yè)的內資和外資的準入水平。二是加快國企改革,增大市場(chǎng)競爭,消除壟斷,對有條件的企業(yè)推進(jìn)民營(yíng)化進(jìn)程。三是推動(dòng)勞工標準、環(huán)境標準逐步與國際接軌或靠攏。我國應在國際勞工標準和環(huán)境標準制定中發(fā)揮積極作用,把TPP視為我國在國際勞工標準和環(huán)境標準制定中發(fā)揮作用的重要舞臺,借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗完善勞工標準和市場(chǎng)經(jīng)濟條件下的社會(huì )治理。四是推動(dòng)知識產(chǎn)權保護標準與國際接軌。五是要分階段降低我國制造業(yè)的關(guān)稅水平。六是乳制品、牛肉等可進(jìn)一步放開(kāi),實(shí)現農業(yè)資源的合理優(yōu)化配置綜合政治、經(jīng)濟各方面因素,我們認為中國應該主動(dòng)加入TPP談判,而非自我孤立于談判大門(mén)之外;應將參加TPP談判作為提升自身實(shí)力的一個(gè)過(guò)程,使其服務(wù)于我國整體的政治與經(jīng)濟戰略作者感謝中國金融四十人論壇的相關(guān)支持。主要參考文獻[1]Kim S. 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As for China, if it does not join in TPP negotiation, adverse effects like deteriorating in-ternational political environment and the exclusion from rule-making will face it. In the long run, mostprinciples and standards advocated by TPP are in accordance with the development direction of furtheropening-up and the construction of an upgraded version of the Chinese economy. Therefore, Chinashould take mixed measures, offer to participate in TPP negotiation, advance the self-oriented con-struction of free trade zones, and speed up the pace of reform and opening-up in connection with do-mestic weaknessesKey words: trade and investment rule; trans-pacific partnership agreement; free trade zone(責任編輯:雨橙)(上接第50頁(yè))[18 ]Simonin B L and Ruth J A. Is a company know by the company it keeps? Assessing the spillover effects of brand alliances on consur-mer brand attitudes[J]. Journal of Marketing Research, 1998, 35(1):30-41.[19]Swaminathan V and Reddy S K. 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This paper divides ingredient branding into ingredient-supplieroriented and final-manufactureroriented ingredient branding according to the leading parties implementing ingredient branding, and summarizesthe connotation of ingredient branding respectively. then it sorts out domestic and foreign research on ingredientbranding and finally points out the directions in future research to provide useful reference for the practice andfurther study of ingredient branding.Key words: ingredient branding; ingredient supplier; final manufacturer; ingredient co-branding(責任編輯:蘇寧)中國煤化工CNMHG外國經(jīng)濟與管理(第36卷第6期)