合作的屬性分析

第13卷專(zhuān)輯中國管理科學(xué)Vol. 13 , Special Issue2005年10月Chinese Journal of M anagement ScienceOctober,2005文章編號:1003 - 207(2005 )zk -0010 -04合作的屬性分析杜鵬',徐偉宣(1中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所,北京 100080;2中國科技大學(xué)管理學(xué)院,安徽合肥230052)摘要:人類(lèi)的合作行為是經(jīng)濟生 活中的普遍現象,但是在理論上卻一直沒(méi)有一個(gè)很好的解釋。本文根據國外近年來(lái)的最新研究成果,對人類(lèi)合作的不同解釋按其屬性進(jìn)行分類(lèi),試圖從人類(lèi)合作的自然屬性、道德屬性、文化屬.性三個(gè)方面揭示合作的本質(zhì),從而使得我們對人類(lèi)本身有著(zhù)更為深刻的認識。關(guān)鍵詞:合作;親緣理論;重復博弈;不直接互惠;社會(huì )學(xué)習中團分類(lèi)號:C912. 1:N09文獻標識碼:A如匿名、每輪后重新分組、允許參與者采取懲罰措施1引言等等。研究表明:僅僅只有很小的比例與理論的自在人類(lèi)活動(dòng)中,特別是在組織中,很多關(guān)鍵活動(dòng)私模型相符,對公共賬戶(hù)沒(méi)有貢獻。而相當比例的.都是公共物品,比如捕獲大獵物、共享食物、戰爭等。參與者在實(shí)驗初期大約貢獻自己私人賬戶(hù)數目的一在這種情況下,群體中的每個(gè)成員都能從中獲益,即半,到了中期開(kāi)始下降,到實(shí)驗的最后,接近于自私使是那些并沒(méi)有為公共物品承擔成本的人也能受的理性模型,貢獻接近于053.4)。益。對此西方經(jīng)濟學(xué)"認為,私人物品在消費上具歷史和近年來(lái)的研究表明:公共物品在一定程有競爭性和排他性的特點(diǎn),公共物品是指不具備消度上是廣泛存在的。由于個(gè)體在表現合作行為時(shí)，費的競爭性的商品,比如國防、道路、電視廣播等等,往往會(huì )冒著(zhù)傷害自身利益的風(fēng)險,難以符合進(jìn)化論市場(chǎng)機制分配給公共物品的生產(chǎn)的資源配置常常會(huì )規律,這就提出了問(wèn)題:人類(lèi)為什么參加這樣的合作不足,即發(fā)生市場(chǎng)失靈。但是對歷史上的公共物品.活動(dòng)?人類(lèi)的合作的屬性是什么?的“不失靈"缺乏合理的解釋。本文所提出的合作是指個(gè)人承擔一定成本(c)近年來(lái)國外學(xué)者對公共物品作了大量深人的研而使別人受益(b)的行為,b>c,即利他性,這里排除究,其中公共物品博弈(thepublicgoodsgame)2是了互利的行為。通常對這種合作的解釋是基于遺傳其中的一個(gè)典型實(shí)驗。公共物品博弈原本是解釋稅關(guān)系(親緣理論[5.6)和重復博弈(互惠7-10})。親收政策、團隊貢獻和集體目標等而設計的。實(shí)驗是緣理論是人類(lèi)活動(dòng)的重要解釋,也可以解釋- -些自這樣安排的:一共存在n個(gè)組,每組有m個(gè)人,每個(gè)然界現象。但是在沒(méi)有親緣關(guān)系的個(gè)體所組成的組組有一個(gè)公共賬戶(hù),每個(gè)人有一個(gè)私人賬戶(hù)。在每織中,用親緣理論來(lái)解釋人類(lèi)合作行為似乎難以置輪實(shí)驗中如果有人從其私人賬戶(hù)中拿出$1放于公信。重復博弈的要求過(guò)于嚴格,在現實(shí)中很難遇到，共賬戶(hù)中,該輪實(shí)驗結束后該組每個(gè)人的私人賬戶(hù)更多的是- -次性博弈和匿名博弈。因此近年來(lái)大量中將增加$a(a<1且ma>1)。實(shí)驗一共進(jìn)行若干的學(xué)者提出不直接互惠理論[14-17]和社會(huì )學(xué)習理輪。實(shí)驗前每個(gè)試驗者被贈予相同數目的金錢(qián),實(shí).論[18-201 ,對合作也進(jìn)行了更為深人合理地分析。但驗結束后參與者的私人賬戶(hù)中的錢(qián)歸其自己所有。是 在不當境死市中加何收別和沿立有效的懲罰機制之后大量的研究者對公共物品博弈進(jìn)行了改良,比是-中國煤化工的關(guān)鍵,不直接互惠是存在MHCNMHG果4，其實(shí)也是一收稿日期:2005 -06 -24:修訂日期:2005 -06 -28作者簡(jiǎn)介:杜鵬(1971 - ),男(漢族),安徽宣城人,中國科技大種較為理想的狀態(tài)。社會(huì )學(xué)習理論缺少實(shí)證的證學(xué)管理學(xué)院博士生.研究方向:經(jīng)濟學(xué)與管理科學(xué).演偽,同時(shí)人是生活在一定的社會(huì )結構中,社會(huì )結構以化博弈.及組織結構的類(lèi)型對社會(huì )學(xué)習起著(zhù)重要的作用，社專(zhuān)輯杜鵬等:合作的屬性分析●11.會(huì )學(xué)習理論也未能就其對合作的在何種程度上如何假設僅有TFT個(gè)體和ALLD( all defect)個(gè)體,可影響進(jìn)行探討。以分析計算出穩固合作的閥值w,即個(gè)體之間未來(lái)無(wú)論是在社會(huì )生活還是在企業(yè)組織中，合作都.相遇的概率?？紤]一個(gè)博弈,n個(gè)采取TFT策略的是極其重要的。因此探尋合作的本質(zhì)是不同學(xué)科大個(gè)體對應于n個(gè)采取ALLD策略的個(gè)體,- -個(gè)給定量學(xué)者追求的目標,但不同的學(xué)科有不同的解釋,使的w,其單期博弈矩陣如下(T>R>P):人莫衷一是,忽而是生物學(xué)概念,忽而是經(jīng)濟學(xué)范合作背叛疇,忽而是社會(huì )學(xué)意義,難以適從。我們認為,從人類(lèi)合作的屬性分析人手,能夠更好地理解合作行為。R,R0,TT,0P,P2人類(lèi)合作的自然屬性合作行為并非人類(lèi)所特有,在自然界也比比皆雙方收益如下:是。34億年前，伴隨著(zhù)生命的出現,合作行為就存TFT(對應于TFT個(gè)體)的收益: R(1 +w + w2在了,否則生命就不會(huì )進(jìn)化，就不會(huì )有紛繁復雜、五.+...) =R/(1 -w)彩繽紛的自然界。合作的研究是從達爾文提出的TFT(對應于A(yíng)LLD個(gè)體)的收益:T+P(w +w2“適者生存”才開(kāi)始的,但一直到1963年哈密爾頓+... =T +wP/(1 -w)提出親緣理論才開(kāi)始有了突破的進(jìn)展,之后在博弈對于采用TFT的個(gè)體為免受損失,下列不等式論的框架下重復博弈也有力地解釋了合作現象。需成立:親緣理論[5.6]的基礎并不是個(gè)體的適合度,而R/(1-w)>T+wP/(1-w)or是基因的內在適合度( inclusive fitness)。 內在適合w > (T- R)/(T- P)度度量了一個(gè)基因本身在其后代中繁殖的能力,它自然界中存在著(zhù)采取TFT行為的現象,例如燕明顯區別于傳統達爾文主義的個(gè)體適合度的概念,子川、棘魚(yú)12]。提出了在進(jìn)化過(guò)程中關(guān)鍵參與者是遺傳單元即基因因為基于親緣和重復博弈的合作解釋更多的是而不是個(gè)體。親緣理論的核心是親緣關(guān)系法則。法人與自然的一-種共性,因此本文稱(chēng)之為人類(lèi)合作的則規定當以下不等式成立時(shí),利他性行為經(jīng)過(guò)親緣自然屬性。選擇得以擴散和發(fā)展。我們并不懷疑親緣關(guān)系是自然界中合作行為的r>c/b一種重要解釋。親緣理論已經(jīng)成為一種解釋模式，. r是兩個(gè)相互作用個(gè)體的遺傳親緣關(guān)系系數，逐漸擴展來(lái)解釋非親緣關(guān)系之間的合作行為。但是可以被認為是兩個(gè)個(gè)體之間共同基因的比例,如與用此來(lái)說(shuō)明大量無(wú)血緣關(guān)系的人的群體內的合作顯自己或雙胞胎相比,r=1;具有相同父母的兄弟姐妹然是不夠的。相比,r=0.5;具有相同祖父母的兄弟姐妹相比,r=同樣,對于人類(lèi)和一些動(dòng)物來(lái)說(shuō),重復博弈對于0.25 ,如此類(lèi)推。b是得益人適合度的增量,c是利維持合作存在的作用是毋庸置疑的。但是大量的一他性行為的適合度減小成本。哈密爾頓的親緣關(guān)系次性博弈或匿名博弈中的合作現象卻無(wú)法通過(guò)期望的規則意味著(zhù)個(gè)體對近親有著(zhù)更多的利他性和更少將來(lái)的收益來(lái)解釋。另外，博弈論中著(zhù)名的無(wú)名氏的攻擊性。親緣理論的實(shí)質(zhì)是最大化其基因的內在定理(FolkTheorem)提出在重復博弈中利已者可以適合度。親緣理論對大量的自然現象(如蜂群等)產(chǎn)生合作行為。在兩人的重復博弈中,的確如此。和人類(lèi)的裙帶關(guān)系做出了有力地解釋。隨著(zhù)人數的增加，意外的或偶然的背叛(defection)大量的直接互惠理論的研究工作[7-10]是基于數量提高,引起懲罰背叛者的成本升高,同時(shí)確保懲博弈論分析框架下對囚徒困境博弈以及觸發(fā)(Trig-罰的協(xié)調機制和激勵機制變得異常復雜,很難實(shí)施。ger)策略和一報還一報(TFT)策略進(jìn)行分析。因此基于人類(lèi)合作的自然屬性所做得解釋是基Axelrod and Hamiltonl8] 提出只要個(gè)體之間未來(lái)礎的中國煤化工相遇的概率足夠大,TFT策略是重復囚徒困境博弈CNMHG的一個(gè)進(jìn)化穩定策略ESS ( evolutionary stable strate-gy)。換句話(huà)說(shuō)，個(gè)體間的合作可以通過(guò)采用TFT在重復博弈的基礎,上, Richard Alexanderl14) 提策略演化而成。出了不直接互惠( indirect reciprocity) 的概念,即幫.中國管理科學(xué)2005年助別人且并不期望從接受者處得到回報,而是從其以及在社會(huì )活動(dòng)中學(xué)習而成。而經(jīng)濟學(xué)把效用函數他人那里得到回報。因此合作是與群體中那些有價(jià)的選擇作為外生給定,認為人本自私,在社會(huì )生活中值的成員相關(guān)的,一個(gè)幫助者只愿意幫助那些看上最根本的在于個(gè)人采取相應行動(dòng)最大化效用。雖然去更愿意幫助別人的接受者(通常根據經(jīng)驗的原不同學(xué)科事物本質(zhì)的理解有所不同,但最后的結論則,比如過(guò)去他幫助過(guò)人),給予才能被贈予。由卻是一致的，也就是通過(guò)社會(huì )學(xué)習可以有效地達到于不直接互惠涉及到大量無(wú)血緣關(guān)系的個(gè)體所組成合作的目的。的群體,在群體內相同的兩個(gè)人之間的交往很少重Boyd and Richersnl18]基于文化傳播提出了一復發(fā)生,因此不直接互惠在人類(lèi)社會(huì )中起到了重要個(gè)合作的模型,這種機制是指個(gè)體從眾的偏好選擇。的作用。雖然關(guān)于道德的論述可以追溯到古希臘時(shí)換句話(huà)說(shuō),個(gè)體在其自己的社會(huì )網(wǎng)絡(luò )中學(xué)習最有力代,但Alexander首次提出并令人信服地闡述了不直的行為。盡管合作可以通過(guò)這種機制演化,從眾者接互惠是人類(lèi)道德系統的基礎106。因此本文稱(chēng)之和非從眾者很難區分?；诖? Simon!19]提出了一為人類(lèi)合作的道德屬性。種新的學(xué)習模型。不直接互惠涉及到名譽(yù)和地位,直接導致了在Simon認為在人類(lèi)社會(huì )中,即使沒(méi)有親緣和互群體中每個(gè)人將連續被評估和再評估4]。Nowak惠關(guān)系,合作仍然普遍存在。他采用了組織學(xué)研究and Sigmundl51 建立了基于印象分的不直接互惠的中的利他性概念,即把組織的利益當作自己的利益。數學(xué)模型,在他們的不重疊(即每個(gè)個(gè)體不能存活Simon在他的模型中,假設群體中有兩類(lèi)人:A和s,兩代)進(jìn)化模型中,每個(gè)個(gè)體有一個(gè)遺傳的策略和其所占比例分別為p和1 -p,群體的規模是n。A一個(gè)不可遺傳的印象得分。他們證明如果每代的相類(lèi)是利他型,一直合作。其余的S類(lèi)是自私型。每互交往足夠頻繁,可以通過(guò)印象分建立合作機制。個(gè)A類(lèi)有b個(gè)子女,其成本是c。在缺少社會(huì )學(xué)習在此基礎上,大量的學(xué)者紛紛建立了數學(xué)模型、計算的情況下,每個(gè)A類(lèi)和S類(lèi)的平均后代F.和Fs分機模擬、實(shí)證研究。Wedekind and Milinskil17] 用實(shí)別是:驗方法證實(shí)了NowakandSigmund的假設,即印象分FA=X-c+bpFs=X+bp在人類(lèi)的實(shí)際合作中有一定的作用。在Nowak and其中:X是缺少利他性行為的子女數。任何一Sigmundl6)隨后的研究中證明，在一個(gè)群體中必須個(gè)個(gè)體可以受到np個(gè)利他型的好處,自私型的個(gè)體滿(mǎn)足以下不等式,不直接互惠才起作用。沒(méi)有成本。沒(méi)有社會(huì )學(xué)習時(shí),因為c>0,利他型的q>c/b個(gè)體與自私型的相比有較少的子女。在演化博弈論其中:q指群體中一個(gè)參與者知道另一個(gè)參與中,自私型個(gè)體有更高的適合度,因此是演化穩定策者印象分的概率,我們可以理解為群體內成員的熟略。悉度,b是得益人適合度的增量,c是利他性行為的在社會(huì )學(xué)習模型(向他人學(xué)習)中, Simon提出適合度減小成本。這與Hamilton 的親緣關(guān)系法則了順從( docility)參數,指的是“接受社會(huì )提供的指是極其類(lèi)似的。導”的愿意程度。所學(xué)習的內容不僅僅是針對于個(gè)人適合度。順從模型考慮了人類(lèi)有限理性和思維計4人類(lèi)合作的文化屬性算的局限性。F，和Fs按下式計算:本文所論述的人類(lèi)合作的文化屬性是基于人類(lèi)F。= X+d-c + b(c)p Fs= X+ b(c) p的學(xué)習而言,指通過(guò)試錯、模仿、強化等方式內化規其中,b是c的函數,因為利他性依賴(lài)于社會(huì )定則的能力。義的合適行為。合作(和存在利他性)的條件是社會(huì )化理論的一個(gè)重要原則是社會(huì )的價(jià)值通過(guò)d-c>0內在化規范進(jìn)行傳播。用理性選擇理論的語(yǔ)言來(lái).同時(shí)，Gintis[20]也給出了文化屬性的生物學(xué)解說(shuō),內在化規范并不是指一種工具而是需要最大化釋。加里內化棚則傅很個(gè)A適應度提高,那么與這中國煤化工的效用函數的一個(gè)根據。對于人類(lèi)來(lái)說(shuō),不同的情種能感參與其中，比如羞愧、內疚等,直接作用于人類(lèi)的5結束語(yǔ)HCNMHG選擇過(guò)程。社會(huì )學(xué)理論認為,人類(lèi)內在化規范的能力主要合作行為是進(jìn)化過(guò)程中的重要組成部分,因為在于來(lái)自長(cháng)輩的關(guān)于價(jià)值觀(guān)的循循誘導、逐漸滲透它提高了群體的適合度。但是由于個(gè)體在表現合作專(zhuān)輯杜鵬等:合作的屬性分 析●13.行為時(shí),往往會(huì )降低自身的適合度,因而很容易在自riewof Biology ,1971 ,46: 35 -57.然選擇的過(guò)程中被淘汰。人類(lèi)的情況則更為復雜。[8] Axelrod R. , Hamilon, W. D. The evoution of cooperation[J].Science , 1981 ,211:1390 - 1396.這就引出了目前生物學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會(huì )學(xué)等尚未很好9] Axelrod R. The Evolution of Cooperation[ M]. Basic Books. New解決的難題一人類(lèi)合 作的屬性是什么?認清人類(lèi)York, 1984.合作的每一種屬性,對于人類(lèi)自身來(lái)說(shuō)都是躍進(jìn)了[10] Nowak, M. A. ,May, R. M. , Sigmund, K. The Arihmeties of一大步,對于人類(lèi)的發(fā)展都有重大的意義。Mutual Help[J]. Science Ameria, 1995 ,272:76 -81. .到目前為止,對合作的自然屬性的解釋已基本.[11] Lombardo, M. P. Mutual Restraint in Tree Swallows - a lest ofthe tin for tt model of reipoeity[J]. Science, 1985 ,227 :1363 -完善,但對人類(lèi)自身獨有的道德屬性、文化屬性還缺1365.乏足夠的了解。比如人類(lèi)合作的三種屬性是基于人[12] Milinski, M. Tit - for - tat in Sticklebacks and the Evolution of類(lèi)原本自私的命題而提出來(lái)的,但就人本是自私還Cooperation[J]. Nature ,1987 ,325 :433 -435.是利他也存在不少的爭論，而以色列西伯萊大學(xué)心[13]葉紅心,薛耀文，盛昭瀚.基于成員特征及歷史信息的合作意愿理學(xué)家愛(ài)伯斯坦領(lǐng)導的研究小組發(fā)現了促使人類(lèi)表度迭代模型[J].中國管理科學(xué),2004,12(2); 102 - 107.現“利他主義”行為的基因(1。因此,需要多學(xué)科的[14] Alexander R D. The biology of moral sytems[M]. Aldine deCruyter, New York ,1987.共同努力,我們才能更好地理解人類(lèi)的合作。[15] Nowak M. A. ,Sigmund K. , Evolution of indiret reiprocitiy by im-age scoring[J]. Nature , 1998 ,393 :573 - S77.參考文獻:[16] Nowak M. A. ,Sigmund K. ,The Dynamics of Indiret Reciprocity[1]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟學(xué)(第二版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版[J]. Joumal of Theoretical Biology ,1998 ,194 :561 - 574.社2000.[17] Wedekind, C. , Milinski, M. Cooperation through image scoring in[2] Ledyard J. 0. The Handbook of Experimental Economies [ M].humans[ J]. Science ,2000 ,288 :850 - 852.Princeton, NJ: Princeton University Press, 1995.[18] Boyd R. , Richerson P. J. Cultural trasmission and the evolution[3] Fehr Emst ,Simon C? chter. Cooperation and Punishment[J]. A-of cooperative behavior[ J]. Human Ecology , 1982 ,10:325 - 351.merican Economie Reriew ,2000 ,90:980 - 994.[19] Simon, H. A mechanism for social selection and suecessful altru-[4] Fehr Ermst . Simon G? chter. Altruistic Punishment in Humans[J].ism[J]. 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This paper attempts toprobe into the three facets and to analyse the essence of human cooperation.Key words: cooperation; Kin theory; repeated game; indirect reciprocity ; social learning中國煤化工MYHCNMHG