技術(shù)的演化和演化的技術(shù)政策

第27卷第12期科學(xué)學(xué)研究Vol. 27 No. 122009年12月Studies in Seience of ScienceDec. 2009文章編號:1003 -2053(2009)12 -1793 -08技術(shù)的演化和演化的技術(shù)政策眭紀剛,蘇竣(清華大學(xué)公共管理學(xué)院,北京10084)摘要:指出主流的新 古典理論和技術(shù)革命論在解釋技術(shù)變遷中的不足,認為技術(shù)變遷是一-個(gè)在原有技術(shù)基礎上.逐步改進(jìn)、類(lèi)似生物進(jìn)化的演化過(guò)程。因此技術(shù)政策應擯棄主流理論的均衡觀(guān)點(diǎn)和革命觀(guān)點(diǎn),從演化理論出發(fā)制定符合技術(shù)變遷規律的技術(shù)政策。這也為我國的技術(shù)政策提供了若干啟示。.關(guān)鍵詞:技術(shù)變遷;技術(shù)政策;演化中團分類(lèi)號:G304文獻標識碼:A技術(shù)不僅是發(fā)展戰略的構成要素,也是發(fā)展戰理論分析和關(guān)注的對象。Jewkes 等人把忽視技術(shù)變略能否實(shí)現的重要條件。對發(fā)展中國家而言,技術(shù)化的原因歸結為:(1)經(jīng)濟學(xué)者對科學(xué)和技術(shù)知識機會(huì )窗口出現時(shí),產(chǎn)生進(jìn)步的可能性取決于前一階的無(wú)知;(2)缺乏統計資料的指導;(3)更多地關(guān)注段的成就、對下一階段性質(zhì)的識別,以及對技術(shù)經(jīng)濟經(jīng)濟周期波動(dòng)以及引起的失業(yè)等問(wèn)題而忽視了對技范式的理解"。為了判斷發(fā)展機會(huì )產(chǎn)生的條件和術(shù)變化的關(guān)注。這些原因可以部分的解釋為什么對性質(zhì),需要科學(xué)地理解和分析技術(shù)進(jìn)步的特征。創(chuàng )新有相對的忽視,但并不能用來(lái)證明忽視的合理Metcalfe認為這也是理解技術(shù)政策的前提'2。主流性)。和傳統的技術(shù)發(fā)展理論要么忽略技術(shù)進(jìn)步的內生.新古典理論的技術(shù)被設定為一種連續的變量,是性,要么錯誤理解技術(shù)進(jìn)步的方式。本文旨在論述給定的、在投入與產(chǎn)出之間進(jìn)行轉換的生產(chǎn)函數,這技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中的演化性質(zhì),在此基礎上提出用演是典型的技術(shù)“黑箱"處理方式。雖然新古典增長(cháng)理化的技術(shù)政策指導技術(shù)進(jìn)步。論努力將技術(shù)變化的因素進(jìn)- -步納人到自己的研究框架中去,但主要是把技術(shù)解釋為“索洛殘值" (solow1主流理論的技術(shù)觀(guān)及其不足residue) ,仍然沒(méi)有打開(kāi)技術(shù)黑箱,不能解釋新技術(shù)產(chǎn)生的機制,對技術(shù)的內生變化揭示得還不夠。1.1新古 典理論的技術(shù)外生觀(guān)1.2 技術(shù)史上的技術(shù)革命觀(guān)新古典經(jīng)濟學(xué)從完全信息、完全理性和完全競技術(shù)史是專(zhuān)門(mén)研究發(fā)明、生產(chǎn)和使用技術(shù)的學(xué)爭等基本假設出發(fā),研究稀缺資源的配置,但是因其科。近代科學(xué)史和自然哲學(xué)的研究偏向費同技術(shù)不假設限制性太強、只沉醉于形式主義的模型而被稱(chēng)連續發(fā)展的觀(guān)點(diǎn)。歷史上確實(shí)存在給人類(lèi)生活帶來(lái)為“黑板經(jīng)濟學(xué)"。新制度經(jīng)濟學(xué)也曾批評新古典重大影響的技術(shù),通常被稱(chēng)為“偉大發(fā)明”或“技術(shù)經(jīng)濟學(xué)忽視現實(shí)經(jīng)濟中的交易成本,但其自身對現上的轉折點(diǎn)”。因此很多人認為技術(shù)的發(fā)展是不連實(shí)的重視也不徹底。例如, Williamson要么將技術(shù)貫的跳躍過(guò)程,相信技術(shù)的發(fā)展是靠瓦特、愛(ài)迪生、因素排除在分析框架之外,要么假定技術(shù)是外生給福特和菜特兄弟等英雄人物的完全獨立發(fā)明推動(dòng)定的變量'。的,并且用政治術(shù)語(yǔ)“革命"(如工業(yè)革命、技術(shù)革命盡管20世紀初以來(lái),科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟和社會(huì )的等)來(lái)形容這一過(guò)程,意指與過(guò)去分離、重建一種新影響越來(lái)越顯著(zhù),但技術(shù)進(jìn)步卻始終不是正統經(jīng)濟秩序的激進(jìn)行為”。這種英雄史觀(guān)略去了技術(shù)上中國煤化工收稿日期:2009 -04 - 16;修回日期:2009 -06-19基金項目:國家自然科學(xué)基金項目(70673053);教育部哲學(xué)社科研究片C NM H G科技部創(chuàng )新方法項目(2008 IM021000)作者簡(jiǎn)介:唯紀剛(1978-),男,陜西大荔人,博土后助理研究員,研究方向為科技政策。蘇竣(1965-),男 ,陜西戶(hù)縣人,教授、博士生導師,研究方向為科技政策、公共政策?？茖W(xué)學(xué)研究第27卷的小改進(jìn),--味強調特定的個(gè)人對重大技術(shù)突破的程中“大發(fā)明家”和“重大突破”的重要性相反,馬克貢獻,或者把研發(fā)當成一種外來(lái)的、基本無(wú)法控制思將技術(shù)進(jìn)步理解為一個(gè)累積和漸進(jìn)的過(guò)程'”。的、獨立于任何政策的力量來(lái)看待,用“黑箱"和“魔馬克思十分推崇達爾文的《物種起源》,該書(shū)發(fā)表后棒”來(lái)對待科學(xué)和技術(shù)(6)。這種觀(guān)點(diǎn)一度占據主導不久,馬克思呼吁學(xué)者寫(xiě)一部以進(jìn)化論為參照的技地位,甚至在當今仍有市場(chǎng)。術(shù)史評述。他認為新的技術(shù)史應該闡明工業(yè)革命從Basalla為“技術(shù)革命說(shuō)”歸結了三點(diǎn)理由:(1)個(gè)別發(fā)明家的勞動(dòng)中得益極少,強調發(fā)明是一種建發(fā)明家和公眾常常遺忘、甚至故意貶低關(guān)鍵性的、先立在許 多微小改進(jìn)基礎上的技術(shù)積累過(guò)程,而不是有的同類(lèi)技術(shù)。早期的技術(shù)史是一- 部匿名的歷史，少數天才個(gè)人英雄主義的杰作')。 -些學(xué)者也開(kāi)18世紀以前,發(fā)明家不會(huì )因為他們的貢獻就能獲得始接受馬克思的觀(guān)點(diǎn),認為技術(shù)進(jìn)步與生命史由簡(jiǎn)特別承認。只是到了工業(yè)革命,傳記作家開(kāi)始對發(fā)單到復雜、由單一性向多樣性的發(fā)展規律類(lèi)似,相互明家歌功頌德,才使無(wú)數發(fā)明家的名字變得盡人皆關(guān)聯(lián)的技術(shù)也是從原始狀態(tài)向高級形態(tài)進(jìn)化，具有知'5)。但是傳記作家把重點(diǎn)放在著(zhù)名發(fā)明家和創(chuàng )延續、循序漸進(jìn)的特征。還有學(xué)者對人工制品序列新者的個(gè)人特點(diǎn)以及趣聞上,主要強調發(fā)明與創(chuàng )新進(jìn)行分類(lèi)整理,以證明技術(shù)發(fā)展的累積和漸進(jìn)性,如過(guò)程中的隨機偶然因素:要么完全脫離現實(shí),如認為皮特.里弗斯將收集的古代工具按形態(tài)的關(guān)聯(lián)程度瓦特發(fā)明了蒸汽機;要么夸大偶然事件的作用,如青分成許多序列,對其發(fā)展軌跡重新整理后,堅信技術(shù)霉素的發(fā)現‘6。(2)專(zhuān) 利制度對傳播技術(shù)革命論起變化不是少數英雄式的發(fā)明家推進(jìn)的不連貫的飛躍到重要的助推作用。在專(zhuān)利執行過(guò)程中,一項發(fā)明過(guò)程,而是從原先已存在的物品基礎.上改進(jìn)而來(lái)與其發(fā)明者一- -對應,模糊了與早已存在的技術(shù)的的。技術(shù)與生物進(jìn)化過(guò)程中的概念相對應(如圖1聯(lián)系。因為專(zhuān)利法建立在這樣的假設之上:一項發(fā)所示) ,因此技術(shù)變遷的演化過(guò)程可以描述為:一個(gè)明是經(jīng)法庭確認、由其法定創(chuàng )造者所發(fā)明的獨立的、產(chǎn)品由許多技術(shù)構成;不同的技術(shù)組合產(chǎn)生不同的全新的事物。這樣，專(zhuān)利制度就將技術(shù)截斷為一系功能;如果某種技術(shù)的功能符合社會(huì )發(fā)展的方向,就列獨立實(shí)物,把一一個(gè)明顯具有延續性的技術(shù)說(shuō)成革會(huì )被創(chuàng )新地引用到其他產(chǎn)品,從而被遺傳下去;如果命性的結果[”]。(3)將技術(shù)與其結果混為一談助長(cháng)許多新產(chǎn)品都引用了這種技術(shù),那么含有這種關(guān)鍵了技術(shù)革命論。最好的例子就是“工業(yè)革命”這個(gè)技術(shù)的相似產(chǎn)品群就會(huì )產(chǎn)生,這種技術(shù)組合就代表稱(chēng)謂中。在19世紀早期,它是指一系列改變了工業(yè)生產(chǎn)方式的重大發(fā)明。這場(chǎng)革命被推想成是在技術(shù)技術(shù)演化的主流方向(8]。技術(shù)概念生物概念領(lǐng)城最先產(chǎn)生,然后蔓延到工業(yè)領(lǐng)域。蒸汽機和其核心技術(shù)組合→基因他機器因而被看作技術(shù)革命的象征。英國建立的第功能性能一個(gè)工業(yè)社會(huì )的變化之大令人忽視了它所依賴(lài)的技創(chuàng )新變異術(shù)延續性,促使人們認為技術(shù)進(jìn)步是從-一個(gè)偉大發(fā)明產(chǎn)品個(gè)體向另一個(gè)偉大發(fā)明跳躍式前進(jìn)的過(guò)程”。在所謂的相似產(chǎn)品群.生物種類(lèi)技術(shù)革命中,技術(shù)變遷仍然是微小的改進(jìn),只不過(guò)改社會(huì )環(huán)境自然環(huán)境進(jìn)的后果影響了人們的生活和命運,對社會(huì )產(chǎn)生了重大變化,便被人們看作是“技術(shù)革命”,其實(shí)質(zhì)是技術(shù)圖1技術(shù)概念 與生物概念的對比變遷引起的“社會(huì )革命”。任何進(jìn)化系統都有連接現在與過(guò)去的動(dòng)態(tài)特2技術(shù)變遷的演化理 論性,正如現在的特性大部分是從過(guò)去繼承而來(lái)的一-樣,過(guò)去以某種方式約束著(zhù)現在["0]。每一輪技術(shù)開(kāi)2.1技術(shù)變遷的演化特征發(fā)既得益千之前發(fā)明的技術(shù)和所創(chuàng )造的市場(chǎng)優(yōu)勢,與當時(shí)(乃至現在)大多數人強調技術(shù)進(jìn)步過(guò)也中國煤化工1在發(fā)展技術(shù)的同MYHCNMHG①這種稱(chēng)謂在電子學(xué)引發(fā)的“第二次工業(yè)革命"和計算機引起的“第=次工業(yè)革命”中仍然保留。2此外,美國國家博物館對 各種物品不計種族、地城或時(shí)代差別,僅按照其發(fā)展水平加以排列。見(jiàn)Basllh,1988,P,. 19 -20。第12期眭紀剛蘇竣:技術(shù)的演化和演化的技術(shù)政策●1795●時(shí),也是在對機械生命做同等性質(zhì)的處理D。Nelson段的許多重要技術(shù)可能已經(jīng)出現,只是其用途還沒(méi)和Winter用“局部搜尋”的概念描述企業(yè)是在與現有完全開(kāi)發(fā)出來(lái)。這些技術(shù)只有匯合在一起共同爆有技術(shù)相鄰近的技術(shù)空間中搜尋新技術(shù)['”。Free-發(fā),其潛力才能完全顯現“"。然而,只有當這批技man和Soete也認為,技術(shù)革新并非是從外界引人的術(shù)能突破它們所源起的產(chǎn)業(yè)或部門(mén)的界限、擴散到結果,而是一個(gè)內部成長(cháng)、持續地被社會(huì )的廣泛需要廣泛的領(lǐng)域時(shí),才會(huì )給社會(huì )帶來(lái)重大變化。而且所采納與選擇的過(guò)程(。1。因此沒(méi)有一種技術(shù)變革Perez進(jìn)-步指出,雖然每- -項技術(shù)單獨來(lái)看都是激足以徹底割斷與過(guò)去物質(zhì)文明的聯(lián)系,重大的技術(shù)進(jìn)創(chuàng )新,但是技術(shù)體系將-系列相互聯(lián)系的激進(jìn)創(chuàng )變革在被人們認識之前都經(jīng)歷了一段醞釀期,很多新聯(lián)結起來(lái)[”。從整個(gè)技術(shù)體系來(lái)看,技術(shù)進(jìn)步仍為技術(shù)變革做出貢獻的創(chuàng )新很可能已經(jīng)存在了相當是漸進(jìn)的變化過(guò)程。.長(cháng)的時(shí)間。例如,在瓦特面對沸騰的茶壺之前,英國2.2技術(shù)變 遷的演化理論已有了用于生產(chǎn)的紐可門(mén)( Newcomen)蒸汽機°。上述分析表明技術(shù)變遷具有演化特征,但是僅瓦特是因為對一臺需要修理的紐可門(mén)蒸汽機不滿(mǎn)意僅把技術(shù)演化和生物進(jìn)化做簡(jiǎn)單類(lèi)比是遠遠不夠才萌生改進(jìn)它的念頭。而紐可門(mén)蒸汽機遺傳自真空的,否則會(huì )與均衡理論照搬物理學(xué)的概念一樣危泵、活塞泵、機械聯(lián)動(dòng)裝置等,形成了“直系遺傳的險③14)。為了尋找一種能將技術(shù)變化納入經(jīng)濟系統長(cháng)鏈”,李約瑟認為古代中國的工匠、希臘的技工和分析框架的研究方法和理論視野,更好地描述和認歐洲的工具制造商和機械師對蒸汽機都有貢獻。即識技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟系統的運行規律,以Nelson和使因科學(xué)革命而產(chǎn)生的早期電動(dòng)機,也沒(méi)有擺脫蒸W inter'9]、Freeman'41、Dosil15)和Rosenberg(6])等為代汽機的影子,仍然使用后者重要的機械裝置一活表的學(xué)者遵循熊彼特的思路,對科學(xué)技術(shù)問(wèn)題做了塞和擺動(dòng)桿。這些例子表明,每個(gè)新技術(shù)系統都是大量研究,并發(fā)展出一個(gè)新興的理論分支一演化從先前的系統中派生出來(lái)的。某些技術(shù)創(chuàng )新因為環(huán)經(jīng)濟學(xué)或“新熊彼特”學(xué)派田。.境約束而被局限于現存經(jīng)濟結構的有限用途,最重演化理論在生物進(jìn)化論基礎上提出了自然選擇要的作用沒(méi)有發(fā)揮出來(lái),如鐵路最初被開(kāi)發(fā)時(shí),只被的經(jīng)濟思想,采用基因、變異、復制和選擇等生物學(xué)用來(lái)在礦井中運煤。在當時(shí)由運河和馬車(chē)組成的運概念的隱喻方法,把歷時(shí)而變的變量或系統作為研輸系統中,人們還難以想象將鐵路作為主要運輸手究對象,把經(jīng)濟演化看成一種非線(xiàn)性的、遠離均衡狀段的重要意義;創(chuàng )新的實(shí)踐者有時(shí)也可能低估自己的潛力,如1950年代,IBM的老板認為數臺計算機態(tài)、擁有多種發(fā)展方向的學(xué)習過(guò)程,注重對選擇環(huán)境的考察,探求引起這些變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程,解釋變量或即可滿(mǎn)足全世界的需求“"。雖然技術(shù)變遷總體特征是漸進(jìn)的,但是不可否系統為何以及如何達到目前的狀態(tài)。演化理論因其認也存在一些激進(jìn)變革,就像生物進(jìn)化過(guò)程中的突強大的理論整合力,越來(lái)越多地被應用到經(jīng)濟和管變-樣。例如尼龍不可能通過(guò)改進(jìn)毛紡生產(chǎn)工藝而理領(lǐng)域,特別是對技術(shù)演化過(guò)程的研究最具代表性。制造出來(lái),也不可能對火電站進(jìn)行增量改進(jìn)而建成演化理論將技術(shù)變遷理解為技術(shù)隨著(zhù)時(shí)間變核電站["2]。短時(shí)期內突然崛起的一批創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)被化、類(lèi)似于生物進(jìn)化的過(guò)程"”。關(guān)于技術(shù)演化最狹貼上“技術(shù)革命”的標簽,其實(shí)質(zhì)是緊密交織在一義的概念是:技術(shù)性能隨時(shí)間或投入沿著(zhù)特定的技起的一組技術(shù)創(chuàng )新集群,-般包括- -種重要的、通用術(shù)軌道變化或改進(jìn),技術(shù)S曲線(xiàn)成為最基本的研究的低成本投入品,再加上重要的新產(chǎn)品、新工藝和新工具”)。把技術(shù)理解為演化過(guò)程,首先應找到一個(gè)的基礎設施。連續的技術(shù)演進(jìn)之所以突然爆發(fā),是類(lèi)似于生物基因的既相對穩定又允許變異的、兼有因為重大創(chuàng )新的醞釀期可能很長(cháng),處于不同開(kāi)發(fā)階復制因子功能的技術(shù)單元，即所謂的技術(shù)演化的縻①例如,某些機器被新 機器替代之后,其殘存結構仍然可作為新機械裝氣的②Prt(2002)從演化理 論出發(fā),將技術(shù)革命定義為-批有強大影響的、嶄中國煤化工:個(gè)經(jīng)濟中能帶來(lái)巨變，并能椎動(dòng)長(cháng)期的發(fā)展高潮。HCNMH G3正因為如此.經(jīng)濟學(xué)界將“EvoluionaryEconomices"譯為“演化經(jīng)擠學(xué)”而非~ 近化紀研字”,因為賈化迎價(jià)子” 的提法茨化了與生物學(xué)之間過(guò)于機械的類(lèi)比聯(lián)系。見(jiàn)孟捷等校譯的<演化與創(chuàng )新經(jīng)濟學(xué)譯從》。④特別是Nelson 和Winter的著(zhù)作<經(jīng)濟變遷的演化理論> ,已成為演化理論作為新范式確立的標志?！?796●科學(xué)學(xué)研究第27卷母(meme)D,這是發(fā)展技術(shù)演化觀(guān)的基礎和前提，的狹窄化和形式化.....放棄對現實(shí)世界的研究而.否則技術(shù)演化分析無(wú)從談起。雖然學(xué)者們對技術(shù)演專(zhuān)注于構建形式主義的模型,使經(jīng)濟學(xué)家喪失了判化的基因還沒(méi)有達成共識田,但是都接受了技術(shù)演斷與理解實(shí)踐問(wèn)題和復雜情況的直覺(jué)能力。這種?；哂猩镄?認為技術(shù)變遷和生物進(jìn)化的原因都型始終是-個(gè)封閉的系統,而現實(shí)經(jīng)濟卻是永不停來(lái)自生存環(huán)境的壓力,只不過(guò)前者是主動(dòng)適應,后者息地受外部力量沖擊的開(kāi)放系統”"221。是被動(dòng)適應。技術(shù)變遷的壓力既包括市場(chǎng)、制度、組在技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)中，市場(chǎng)失靈導致用于促進(jìn)技織、文化和歷史等外部因素,也包括技術(shù)可能性、新術(shù)進(jìn)步的資源配置無(wú)法在純市場(chǎng)條件下達到最優(yōu)。技術(shù)特征要與整個(gè)技術(shù)系統和諧一致等技術(shù)本身的均衡理論的分析導向是經(jīng)濟活動(dòng)如何走向均衡,技內部因素。隨著(zhù)技術(shù)在生產(chǎn)中的作用日益重要,當術(shù)進(jìn)步如何促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng),以及如何實(shí)現技術(shù)進(jìn)步代技術(shù)變革的動(dòng)力更多地來(lái)源于競爭優(yōu)勢帶來(lái)的超所需資源的最優(yōu)配置等,因此糾正市場(chǎng)失靈、謀求科額利潤，企業(yè)會(huì )在利益驅動(dòng)下進(jìn)行各類(lèi)研究與開(kāi)發(fā)技資源的最優(yōu)配置成為均衡框架下技術(shù)政策的基本活動(dòng)。正是這種對競爭優(yōu)勢的持續追求導致技術(shù)創(chuàng )策略‘2。相應地出現了多種政策工具,包括通過(guò)專(zhuān)新成為經(jīng)濟活動(dòng)中普遍的行為,同時(shí)也完成了對可利制度提高發(fā)明人的私人收益、以直接補貼和減免利用的技術(shù)創(chuàng )新的選擇19|稅的形式為R&D提供財政支持、通過(guò)風(fēng)險投資機制此外,演化經(jīng)濟學(xué)家還發(fā)現:技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的突分擔技術(shù)風(fēng)險、創(chuàng )新產(chǎn)品的公共采購、建設公共科技出特征是不確定性;新的技術(shù)進(jìn)步越來(lái)越依賴(lài)于科基礎設施、通過(guò)社會(huì )科技服務(wù)促進(jìn)技術(shù)知識交流與學(xué)知識的發(fā)展;創(chuàng )新活動(dòng)日益復雜,正式組織(企業(yè)轉化等2)。這些政策通過(guò)改變邊際收益來(lái)發(fā)展技研究開(kāi)發(fā)實(shí)驗室、政府實(shí)驗室、大學(xué)等)比個(gè)體創(chuàng )新術(shù),但是政策會(huì )受到短期收益遞減的制約。因為均者更能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng )新;但是仍有相當數目的創(chuàng )新和衡的政策框架主要關(guān)心資源和激勵，將技術(shù)可能性改進(jìn)產(chǎn)生于“邊干邊學(xué)”和“邊用邊學(xué)" ,即通過(guò)各種和企業(yè)能力視作給定不變,技術(shù)進(jìn)步的自身過(guò)程并實(shí)踐過(guò)程學(xué)習使用和改進(jìn)技術(shù);技術(shù)變遷過(guò)程具有沒(méi)有得到明晰地闡釋,對技術(shù)創(chuàng )新和動(dòng)態(tài)變化的忽累積性特征,企業(yè)或國家實(shí)現技術(shù)進(jìn)步的可能性由視成為均衡分析方法最為嚴重的問(wèn)題(24)。它們已經(jīng)達到的技術(shù)水平所決定[*0]。從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，均衡框架下的技術(shù)政策是一種靜態(tài)的、外部干預型的政策,它將技術(shù)變遷視為必然3演化的技術(shù)政策 :超越均衡的過(guò)程,認為可以通過(guò)消除外部性和風(fēng)險,降低成本根據Oltra的定義,技術(shù)政策是“政府為了激勵或提高技術(shù)進(jìn)步的收益,就能等價(jià)地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)技術(shù)變化的過(guò)程以及支持技術(shù)和科學(xué)知識的創(chuàng )造、步21?？朔袌?chǎng)失靈是政府政策干預的傳統理由，利用和擴散而采取的一系列公共政策的總但是政府在干預時(shí)也會(huì )出現失靈。市場(chǎng)失靈條件下稱(chēng)”2。主流的均衡分析框架由于種種局限而不的技術(shù)政策要想取得令人滿(mǎn)意的成果,還有許多東利于分析技術(shù)變遷的本質(zhì)和政策的發(fā)展,因此需要西需要考慮,例如政策工具的設計方式、正確的實(shí)施新的范式指導技術(shù)政策。方式或者在進(jìn)行創(chuàng )新時(shí),哪些領(lǐng)域是最需要支持的,3.1均衡視角 的技術(shù)政策政策關(guān)注的核心是創(chuàng )新的產(chǎn)生還是創(chuàng )新的擴散從19世紀下半葉的邊際革命后,經(jīng)濟學(xué)開(kāi)始借等'2。用經(jīng)典力學(xué)中的均衡概念描述市場(chǎng)秩序,成為最早3.2演化視角 的技術(shù)政策應用數學(xué)的社會(huì )科學(xué)。但是自從馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)由于均衡理論無(wú)法揭示技術(shù)的生成、發(fā)展和演原理》出版后,“經(jīng)濟學(xué)作為一門(mén)學(xué)科已呈現出急劇化規律,加上現實(shí)中的市場(chǎng)失靈隨處可見(jiàn),而且影響①Meme原本是由生物學(xué)家道金斯(Dawkins)提出的與基因相對應的、用來(lái)表示文化傳播基本單位的概念,技術(shù)演化論者也偕用此概念來(lái)發(fā)示技術(shù)進(jìn)化的基本單位。②例如:Nelon和Winter將企北慣例作為技術(shù)選鋒和進(jìn)化的棟因,Bould中國煤化工為技術(shù)進(jìn)化的基因，面Hodgeson則主張技術(shù)系統或技術(shù)一經(jīng)濟系統本身就是技術(shù)進(jìn)化的基因。Ziman(YHC N M H G戀作為技術(shù)康母,Fleck(2000)則按照標準達爾文模型的要求.主張將人工制品一活動(dòng)的耦合作為技術(shù)進(jìn)化的基本單元，而Mokyr( 2000)0則堅持知識乃是技術(shù)進(jìn)化的基本因子。見(jiàn)Ziman屯編Tehonloginlnnnnonananbvutionargrocesse. CambridgUnversilyPrese ,000.③關(guān)于技術(shù)政策 和技術(shù)創(chuàng )新政策的區別見(jiàn)王春法。第12期眭紀剛蘇竣:技術(shù)的演 化和演化的技術(shù)政策●. 1797●巨大,所以均衡理論的市場(chǎng)失靈概念不能使政策研論的統治地位有關(guān),另外還因為演化經(jīng)濟學(xué)未能形究非常深人，以糾正市場(chǎng)失靈為參照而擬定的政策成體系完整的理論。除了對技術(shù)演化的基因存在分無(wú)法為促進(jìn)技術(shù)發(fā)展、國家科技和產(chǎn)業(yè)政策制訂等歧外,技術(shù)演化論者對生物隱喻方法使用的范圍、達問(wèn)題提供合理依據(251[26)。Nelson 和Soetel271i 提出爾文主義滲透的程度也存在不同看法山1221。但演化應把討論的重心適當集中到解決問(wèn)題和調整應變理論打開(kāi)了技術(shù)黑箱,并開(kāi)始突破單純的經(jīng)濟因素,上,即拋棄均衡理論的目標規范,不再試圖規定一-種將技術(shù)、制度、文化等因索納入創(chuàng )新系統的框架中加“最優(yōu)狀態(tài)”以及達到這種狀態(tài)的制度結構,而應該以分析,表現出較強的解釋力與可操作性,不僅契合以能反映變遷過(guò)程的演化理論為依據來(lái)制定技術(shù)政了自然科學(xué)的進(jìn)展,也順應了社會(huì )科學(xué)的潮流。策。3.3演化技術(shù)政策的宏觀(guān)應用:國家創(chuàng )新體系理論與均衡框架的靜態(tài)技術(shù)政策不同,演化視角的國家創(chuàng )新體系( National Innovation System,以下技術(shù)政策尋求對經(jīng)濟動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程的解釋,是一種簡(jiǎn)稱(chēng)NIS)理論是演化視角的技術(shù)政策在宏觀(guān)領(lǐng)域動(dòng)態(tài)的、內部干預型的政策,技術(shù)及其變遷過(guò)程由此的應用,它的提出是對科學(xué)技術(shù)與社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展關(guān)得到了更為貼近地剖析?；谘莼碚摰募夹g(shù)政策系的認識不斷深化的結果。NIS的概念淵源可以追也更為直接地介人技術(shù)創(chuàng )新過(guò)程,其思維導向不再溯到19世紀德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特的觀(guān)點(diǎn),他曾主張是消除市場(chǎng)失靈以謀求資源的最優(yōu)配置,而是如何采取廣泛的措施,促進(jìn)技術(shù)的學(xué)習、創(chuàng )新以及經(jīng)濟增改變創(chuàng )新機會(huì )邊界,提高企業(yè)接觸和使用更大范圍長(cháng)，使當時(shí)欠發(fā)達的德國能在經(jīng)濟上趕上英國。知識的能力,改善管理能力來(lái)改變和提高企業(yè)的創(chuàng )Freeman在李斯特觀(guān)點(diǎn)的基礎上,明確提出國家創(chuàng )新機會(huì )[3。其核心特征在于將注意力放在對技術(shù)新體系的概念'。他發(fā)現日本在二戰廢墟的基礎的支持系統上,即支持企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的制度上,以技術(shù)創(chuàng )新為主導,以組織創(chuàng )新和制度創(chuàng )新為動(dòng)和關(guān)系,通過(guò)完善創(chuàng )新系統來(lái)提升創(chuàng )新能力,促進(jìn)創(chuàng )力,呈現出強勁的發(fā)展勢頭,只用了幾十年的時(shí)間，新的發(fā)生和進(jìn)行。Metealfe 指出,過(guò)去15年里實(shí)施便躍居工業(yè)大國行列,說(shuō)明國家在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng )新中頻率逐步提高的政策都注重改進(jìn)適合企業(yè)的技術(shù)支的重要作用。Freeman 認為政策形成和實(shí)施本質(zhì)上持系統之間的聯(lián)系(26)。由Nelson和Winter']、Metealel28)、以及Met-是一個(gè)國家過(guò)程,強調國家對科學(xué)技術(shù)基礎設施和calfe和Gibbons(29|等人發(fā)展起來(lái)的演化增長(cháng)模型強-.系列互相聯(lián)系的制度的支持,以及知識和技能創(chuàng )調,當廣泛使用的技術(shù)在生產(chǎn)率方面發(fā)生大量變異造、儲存和轉移的重要性,這正是NIS思想的核心。時(shí),將對生產(chǎn)力的增長(cháng)產(chǎn)生更強大的推動(dòng)力。創(chuàng )新Lunvall30)和Nelson['11 的著(zhù)作出版之后,NIS作為機會(huì )的本質(zhì)是對技術(shù)進(jìn)步做出貢獻的知識種類(lèi)以及一種分析方法和研究框架正式流行起來(lái)。演化框架產(chǎn)生相關(guān)知識的制度范圍的多元化，但演化過(guò)程的下的NIS理論將創(chuàng )新看作一種交互作用的社會(huì )過(guò)自然趨勢卻是傾向于壟斷,破壞驅動(dòng)競爭的多樣性。程,其分析方法是系統論的,所以國家作用的理論根因為企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)力是為了獲得壟斷地據就是解決系統失靈問(wèn)題。系統失靈主要表現在系位,而不是為了以帕累托效率來(lái)分配資源。打破壟統的行為者之間缺乏相互作用、公共部門(mén)的基礎研斷的力量主要來(lái)自于競爭,只有通過(guò)不斷引人新技究和工業(yè)應用性研究不匹配、技術(shù)轉移機構失常以術(shù)和新的生產(chǎn)方式才能維持有效的競爭”。因此，及企業(yè)的信息不足與吸收能力低下等[32]。系統失鼓勵競爭和多樣性是技術(shù)政策的必要組成部分,政靈的存在表明政府在國家發(fā)展中的關(guān)鍵作用,即在策制定者不用考慮在技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中哪個(gè)企業(yè)更有技術(shù)更迭環(huán)境下提供技術(shù)經(jīng)濟機會(huì )?？赡艹晒?而是應該關(guān)心哪個(gè)技術(shù)機會(huì )是最有前途人們常常簡(jiǎn)單的、狹義的從研發(fā)角度來(lái)定義的創(chuàng )新源泉[06?！皣覄?chuàng )新體系”,Freeman和Soete認為NIS還應包目前的演化分析尚不完善,而且技術(shù)政策領(lǐng)域括社合機均和制度簍窖泛的茄圍|6)。因為技術(shù)的應用演化理論的方法才剛剛起步。- -方面與均衡理發(fā)展中國煤化工要依賴(lài)于其他相HCNMH G①比如博爾丁、坎貝爾、弗萊克更傾向于采用嚴謹的生物學(xué)概念類(lèi)比來(lái)構建-種較為標準的達爾文技術(shù)進(jìn)化欖型;Nelon和Winter.Zi-man. .Mokyr等人則主張-.種較為寬松的技術(shù)進(jìn)化模型.強調標準達爾文模型僅儀是通常以其名義命名的所謂達爾文學(xué)說(shuō)的整套史為寬泛的動(dòng)態(tài)理論中的一個(gè)特例，認為技術(shù)進(jìn)化不需要和生物進(jìn)化完全擬合.見(jiàn)Ziman?！?1798●科學(xué)學(xué)研究第27卷關(guān)的活動(dòng),如教育、培訓、生產(chǎn)工藝、設計和質(zhì)量控制范式束縛的國家中擴散反而更快,這為后進(jìn)國家追等。Freeman 和Perez用“技術(shù)經(jīng)濟范式”的概念說(shuō)趕先進(jìn)國家提供了新的機遇,即所謂的后發(fā)優(yōu)勢③。明最優(yōu)的創(chuàng )新模式需要相互聯(lián)系的技術(shù)和組織創(chuàng )新例如,德國在19世紀后半葉形成了世界上最優(yōu)秀的結合在一-起01]。例如,人們通常只注意到工業(yè)革技術(shù)教育和技術(shù)培訓體系,這不但是德國超越英國命時(shí)期英國在紡織業(yè)和鋼鐵工業(yè)中取得了重大發(fā)的主要原因,而且為德國在20世紀保持領(lǐng)先而需要展,但英國的成就絕不局限于這兩個(gè)工業(yè)領(lǐng)域,其他的技術(shù)熟練、高生產(chǎn)效率的勞動(dòng)大軍奠定了基礎。更重大的變化包括:生產(chǎn)方式從作坊式轉變?yōu)楣S(chǎng)后來(lái)美國超越德國、以及日本在二戰后的高速經(jīng)濟式;出現了新的管理模式和信貸公司;新興的企業(yè)之增長(cháng),都表明技術(shù)發(fā)展速度不僅依賴(lài)于能否取得首間各工業(yè)領(lǐng)域之間在新材料、新資源、新機器的使創(chuàng )的重大創(chuàng )新成果,還取決于能否有效的推廣與普用上相互影響相互學(xué)習;建設了新的運輸基礎設施;及這些重大創(chuàng )新。技術(shù)后進(jìn)國家的趕超過(guò)程不僅是形成了能夠產(chǎn)生新的科學(xué)理論和技術(shù)發(fā)明的良好文技術(shù)創(chuàng )新的結果,而且還有許多制度和組織的創(chuàng )新，化環(huán)境等。整個(gè)系統的創(chuàng )新使英國在產(chǎn)業(yè)革命時(shí)代因而是一種創(chuàng )新體系演變的結果,相應的制度創(chuàng )新超越了世界各國。但是新技術(shù)在發(fā)達國家的擴散會(huì )是提高創(chuàng )新體系效率的關(guān)鍵(如圖2所示)。被各種不利因素所阻礙@,以至于新技術(shù)在未受舊新的技術(shù)經(jīng)濟范式技術(shù)經(jīng)濟制度4范式4技術(shù)3范式3制度3技術(shù)2范式2制度2技術(shù)1制度1范式1圖2技術(shù),制度 和技術(shù)經(jīng)濟苑式的協(xié)同演化這種指導思想的轉變?yōu)槲覈募夹g(shù)政策提供了如下4對我國技術(shù)政策的啟示啟示:(1)在創(chuàng )新過(guò)程中鼓勵競爭、保持技術(shù)進(jìn)步方通過(guò)上述比較可知，均衡理論偏愛(ài)市場(chǎng)的理想向的多樣性、在知識傳遞上保持合作?；癄顟B(tài),不歡迎在均衡狀態(tài)時(shí)出現市場(chǎng)失靈的不完由于技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)連續過(guò)程,具有內在的不善問(wèn)題。而演化理論則認為,正是市場(chǎng)的不完.可分割性:它必須建立在總結與學(xué)習知識存量的基善一知識不對稱(chēng)、外溢性等不均衡狀態(tài)一刺激礎上,也需要不斷吸收新知識以保證選擇集的擴大。了創(chuàng )新的發(fā)展。Bryant認為技術(shù)政策的定位應當是為此技術(shù)政策應該考慮:過(guò)程導向的,并聚焦于系統設計和社會(huì )、法律制度的鼓勵持續的競爭。競爭優(yōu)勢帶來(lái)的利潤是技術(shù)改進(jìn),其目標是通過(guò)鼓勵聯(lián)系和互動(dòng)以降低交易成創(chuàng )新的根本動(dòng)力,也是選撣合理技術(shù)的天然淘汰機本,通過(guò)構建知識和技能基礎以促進(jìn)知識傳播。.制。只有保持充分競爭才會(huì )迫使企業(yè)永不間斷地進(jìn)中國煤化工①Perez( 1983)認為每-次技術(shù)突變都是新產(chǎn)品、新行業(yè)和新基礎設施的發(fā)MHCNMHG濟范式。②包括已有技術(shù)的投資、管理當局的承諾、老技術(shù)的熟練勞動(dòng)力、將老技術(shù)調整到史高水平的研發(fā)費用等。③這一優(yōu)勢在近代更加明顯.如20世紀60-70年代的日本和80年代的韓國.通過(guò)快速的工業(yè)化進(jìn)程,在很短時(shí)期內在鋼鐵、汽車(chē)和電子消費產(chǎn)品取得了令世界矚目的生產(chǎn)能力。.第12期眭紀剛蘇竣:技術(shù)的演化和演化的技術(shù)政策●1799 .行技術(shù)創(chuàng )新,競爭和創(chuàng )新之間的這種聯(lián)系被證明是阻礙新技術(shù)的發(fā)展。最深刻的教訓莫過(guò)于鴉片戰爭經(jīng)濟增長(cháng)的主要原因。因此,競爭是技術(shù)政策的必后清政府的洋務(wù)運動(dòng),雖然引進(jìn)了國外先進(jìn)的技要組成部分,其目的是保持開(kāi)放的環(huán)境'*]。術(shù)D,但是政治和企業(yè)制度卻沒(méi)有隨近代化的工業(yè)保證技術(shù)的多樣性。有效的競爭取決于行為的生產(chǎn)而轉變,加上缺乏相關(guān)技術(shù)基礎設施和培訓,最多樣性,因為技術(shù)進(jìn)步不只是個(gè)別技術(shù)的成功,而是后仍以失敗告終。因此,技術(shù)政策的著(zhù)眼點(diǎn)還要要在演化過(guò)程中建立起相關(guān)的技術(shù)系統,由此實(shí)現“超越技術(shù)" ,把制度創(chuàng )新與技術(shù)進(jìn)步結合起來(lái)。持續發(fā)展的能力。技術(shù)多樣性范圍越廣,意味著(zhù)參與到競爭中的企業(yè)數量就越多,從而競爭也就越充參考文獻:分。[1] PerezC.技術(shù)變遷與作為移動(dòng)目標的發(fā)展機會(huì )[A].重視技術(shù)系統內知識傳遞的合作。創(chuàng )新過(guò)程中萊納特,賈根良.窮國的國富論[C].北京:高等教育的知識學(xué)習、儲存和轉移事關(guān)企業(yè)的創(chuàng )新能力。知出版社,2007.識有兩類(lèi)來(lái)源:一類(lèi)是來(lái)自企業(yè)內部、通過(guò)“干中[ 2] Metcalfe J s. Technology systems and technology policyin an evolutionary framework [J]. Cambridge Joumal of學(xué)”、“用中學(xué)”和企業(yè)R&D積累和創(chuàng )造的知識;另Economics,1995 ,19(1): 25 -46.一類(lèi)是來(lái)自企業(yè)外部、包括大學(xué)、研究機構或其他企[ 3 ] Williamson 0. The Economic Institutions of Capitalism業(yè)和國家創(chuàng )造的知識。Freeman指出,這兩類(lèi)知識[M]. Free Press,1985.對技術(shù)創(chuàng )新同樣重要,僅僅依靠?jì)仍吹闹R和技能[ 4 ] Freeman C. Technology Policy and Economic Perform-不足以支撐技術(shù)的發(fā)展|)。正是技術(shù)間的相互聯(lián)ance [M]. Pinter Publishers ,1987.系產(chǎn)生并傳播了通用性的知識和技能,使同一技術(shù)[5] BasallaC. 技術(shù)發(fā)展簡(jiǎn)史[M].上海:復旦大學(xué)出版.體系中不同產(chǎn)品所要求的知識、技術(shù)和經(jīng)驗互相聯(lián)社,000.系、互相支持61。[6] Freeman C, Soete L. The Economics of Industrial Inno-(2)構建適應技術(shù)進(jìn)步的制度體系以滿(mǎn)足技術(shù)vation (3" edition)[ M]. Rouledge ,1997.經(jīng)濟范式的要求,才能充分利用后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現趕超。[7] 楊勇華.馬克思關(guān)于技術(shù)變遷的演化經(jīng)濟思想[].經(jīng)濟學(xué)家,2007,(4) :65 -70.雖然大多數技術(shù)變革是漸進(jìn)的,但并不意味著(zhù)[8] 陶海青,金雪軍.技術(shù)創(chuàng )新的演化趨勢[].管理世發(fā)展中國家的技術(shù)要隨發(fā)達國家亦步亦趨,技術(shù)進(jìn)界,2002,(2):146 - 150.步過(guò)程中的一些重大創(chuàng )新可以成為后來(lái)者跨越式發(fā)[9] Nelson R, Winter s. An Evolutionary Theory of Eco-展的機會(huì )窗口以。英國、德國、美國、日本的發(fā)展就nomice Change[ M ]. Cambridge, Mass, London: The說(shuō)明,技術(shù)領(lǐng)導地位能從一個(gè)國家和地區轉移到別Belknap Press of Harvard University Press, 1982.處去'。但是國家創(chuàng )新體系的概念表明了非技術(shù)[10] Mokyr. 技術(shù)變化中的進(jìn)化現象[A]. Ziman.技術(shù)創(chuàng )因素對創(chuàng )新的影響,通過(guò)引進(jìn)技術(shù)實(shí)現趕超需要一新進(jìn)化論[C].上?？萍冀逃霭嫔?2002.系列條件,后進(jìn)國家的吸收能力將是其中的關(guān)鍵問(wèn)[11] Perez C. Technological Revolurions and Financial Capital題。如果不能提高對先進(jìn)技術(shù)的吸收能力,同時(shí)實(shí)[M]. Edward Elgar Publishing ,2002.施相關(guān)體制的變革,從而有計劃的增強國家自主創(chuàng )[12] Freeman C, Perez C. Structural crises of adjustment: Busi-新能力,那么從技術(shù)引進(jìn)中獲得的成功將十分有限。ness cycles and investment behavior[ A]. Dosi G. Techni-cal Change and Economics Theory [C]. London and因為新技術(shù)的大規模擴散和應用都伴隨技術(shù)經(jīng)濟范New Yorks: Pinter Publishers，1988.式的重構,打破了原有技術(shù)、經(jīng)濟、管理和社會(huì )制度[13] Perez C.技術(shù)演化、范式轉換與社會(huì )一制度變遷[A].中的組織習慣。所以熊彼特用“創(chuàng )造性毀滅"描述技術(shù)進(jìn)步的矛盾性質(zhì):“工業(yè)突變的過(guò)程..從內部不斷的革新經(jīng)濟結構,不斷的毀滅舊事物,創(chuàng )造新[14] Freeman C. Introduction [ A]. Dosi G. Technical事物"[35)。每種新技術(shù)起先都被看作新機遇,但很中國煤化工小London eand New快就成為企業(yè)、制度和社會(huì )原有行事方式的威脅,因為舊制度只適應前一范式的要求,不能順應、甚至會(huì )[15],MYHCNMHGoomisthr[c].①江南制造局甚 至還裝備了當時(shí)最先進(jìn)的機器設備敷年后英國的機器設備也不過(guò)如此。見(jiàn)[39]。1800●科學(xué)學(xué)研兗第27卷London and New Yorks: Pinter Publishers，1988.study[ A]. Dosi G. Technical Change and Economics[16] Rosenberg. 探索黑箱:技術(shù)、經(jīng)濟學(xué)和歷史[M].北theory[C]. London and New Yorks: Pinter Publishers,京:商務(wù)印書(shū)館,2004.1988.[17] Nelson R. 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The difusion of innovatione : an interpretiveThe evolution of technology and the evolutionary technology policySUI Jji- gang, SU Jun( School of Public Policy and Management, Tsinghua University, Beijing 100084, China)Abstract: This paper points out the defects of neo - classic economics and technical - revolution theory in explaining technical change;it holds the view that technieal change is an evolutionary process which is improving on the base of original tchnology. Therefore, tech.nology policy fiting for tchnical change should start from evolutionary theory rather than the equilibrium theory and revolutionary theo.ry. This gives some new thinking for China' 8 technology policy.Key words: technical change; technology policy ; evolution中國煤化工MYHCNMHG