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科創(chuàng )屬性評價(jià)修改！企業(yè)形成50項以上核心技術(shù)和應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利可申報科創(chuàng )板上市

時(shí)間：2023-01-03 來(lái)源：瀏覽：

科創(chuàng )屬性評價(jià)修改！企業(yè)形成50項以上核心技術(shù)和應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利可申報科創(chuàng )板上市

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來(lái)源：證監會(huì )、秋凡科轉等

近日，中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布了《關(guān)于修改＜科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）＞的決定》。其中提到，支持和鼓勵科創(chuàng )板定位規定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng )板上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門(mén)認定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家科技進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家重大科技專(zhuān)項項目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現了進(jìn)口替代；

（5）形成核心技術(shù)和應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）合計50項以上。

【第48號公告】《關(guān)于修改＜科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）＞的決定》

中國證券監督管理委員會(huì )公告

〔2022〕48號

現公布《關(guān)于修改＜科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）＞的決定》，自公布之日起施行。

中國證監會(huì )

2022年12月30日

附件1：關(guān)于修改《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）》的決定.pdf

附件2：關(guān)于修改《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）》的決定起草說(shuō)明.pdf

附件1：

關(guān)于修改《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）》的決定

一、將第一條修改為：“支持和鼓勵科創(chuàng )板定位規定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng )板上市：

（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬(wàn)元以上；

（2）研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10％；

（3）應用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利5項以上；

（4）最近三年營(yíng)業(yè)收入復合增長(cháng)率達到20％，或最近一年營(yíng)業(yè)收入金額達到3億元。

采用《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》第2.1.2條第一款第（五）項規定的上市標準申報科創(chuàng )板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》等相關(guān)規則申報科創(chuàng )板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項指標的規定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項指標的要求，研發(fā)投入占比應在10％以上?！?

二、將第二條第一款第五項修改為：“ （5）形成核心技術(shù)和應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）合計50項以上?！?/span>

本決定自公布之日起施行。

《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）》根據本決定作相應的修改，重新公布。

科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）

（2020年3月20日公布根據2021年4月16日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改<科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）>的決定》第一次修正根據2022年12月30日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改<科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）>的決定》第二次修正）

為落實(shí)科創(chuàng )板定位，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng )板上市，根據《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見(jiàn)》和《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，制定本指引。

一、支持和鼓勵科創(chuàng )板定位規定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng )板上市：

（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬(wàn)元以上；

（2）研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10％；

（3）應用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利5項以上；

（4）最近三年營(yíng)業(yè)收入復合增長(cháng)率達到20％，或最近一年營(yíng)業(yè)收入金額達到3億元。

二、支持和鼓勵科創(chuàng )板定位規定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng )板上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門(mén)認定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰略具有重大意義；

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家重大科技專(zhuān)項項目；

（5）形成核心技術(shù)和應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）合計50項以上。

三、限制金融科技、模式創(chuàng )新企業(yè)在科創(chuàng )板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng )板上市。

四、上海證券交易所就落實(shí)本指引制定具體業(yè)務(wù)規則。

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